證監(jiān)會首次解聘違規(guī)并購重組委員吳建敏

2011年12月02日 02:28
來源：證券日報 作者：侯捷寧

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新修訂的并購重組委工作規(guī)程將很快發(fā)布，根據(jù)新規(guī)定，委員在接受證監(jiān)會聘任后，不得持有上市公司股票

因違規(guī)持有所審核上市公司股票，吳建敏成為首個被中國證監(jiān)會解聘的并購重組委委員。12月1日，中國證監(jiān)會宣布，根據(jù)舉報信息核查，吳建敏在借用他人證券賬戶持有“ST圣方”的情況下，未按規(guī)定提出回避申請，參與審核了ST圣方的并購重組方案，違反了相關(guān)規(guī)定，因此，證監(jiān)會對吳建敏并購重組委委員職務(wù)予以解聘。此外，記者還了解到，證監(jiān)會正在修訂并購重組委工作規(guī)程，并將很快發(fā)布，根據(jù)新規(guī)定，委員在接受證監(jiān)會聘任后，不得持有上市公司股票。

據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，吳建敏為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司總經(jīng)理，同時被聘為中國證監(jiān)會第三屆并購重組委委員。他被證監(jiān)會解聘主要是違反了《中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》的第十三條“并購重組委委員不得持有所審核的上市公司股票”的規(guī)定。而對吳建敏的處分則是根據(jù)第三十三條“并購重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對所參加并購重組委會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購重組委工作紀律的行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)并購重組委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理” 的規(guī)定。

另外，對于吳建敏是否涉及到內(nèi)幕交易的問題，該負責(zé)人表示，吳建敏是否還涉及到其他的違法違規(guī)行為，還需要進一步核查，如果發(fā)現(xiàn)其存在其他違法違規(guī)行為，那么，則會根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法作出相應(yīng)處理。

事實上，為了防范利益沖突，維護并購重組委審核工作的公正，證監(jiān)會在2007年修訂的《工作規(guī)程》中明確規(guī)定，要求并購重組委委員不得持有所審核的上市公司股票；如果委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，委員應(yīng)當(dāng)及時提出回避。同時，為了避免出現(xiàn)持有所審核公司股票情況的發(fā)生，在每次并購重組委審核會議召開前，證監(jiān)會都會特別要求每位參會委員必須填寫委員與并購重組申請人接觸事項的有關(guān)說明，對是否持有所審核的申請人的股票情況作出說明，證監(jiān)會對委員的簽署說明存檔備查。

據(jù)了解，吳建敏當(dāng)時也填寫了這份說明，根據(jù)事后證監(jiān)會對說明的核查，吳建敏并沒有把自己持有ST圣方的情況作出說明。

“本次事件給并購重組委每位委員都敲響了警鐘，是一次很好的警示的教育?！鄙鲜鲐撠?zé)人接受記者采訪時表示，每位委員都應(yīng)從本次事件中吸取教訓(xùn)，切實從自我約束做起，秉公行事、自重自愛。

記者了解到，近期證監(jiān)會將組織召開并購重組委專題會議，將吳建敏違規(guī)行為作為典型案例，組織委員討論座談，對委員進行警示教育。同時，還將在委員的日常管理中，增加對委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。對檢查中發(fā)現(xiàn)的苗頭和問題近視采取措施予以糾正，不斷查找制度漏洞，監(jiān)督薄弱環(huán)節(jié)，健全完善監(jiān)督制度和工作機制，做到警鐘長鳴。

據(jù)上述負責(zé)人透露，證監(jiān)會目前正在全面修訂《中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》，特別是對委員買賣上市公司證券的行為作了更為嚴格的規(guī)定和管理。新修訂的工作規(guī)程規(guī)定委員不得直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；委員在接受中國證監(jiān)會聘任后，應(yīng)當(dāng)及時按照有關(guān)規(guī)定將證券賬戶及持有上市公司證券的情況進行申報登記，并在一定期限內(nèi)予以清理賣出。 “今后，證監(jiān)會將保持對委員違法違紀行為的查處力度，發(fā)現(xiàn)一個，查處一個，絕不手軟，凡涉嫌犯罪的，一律移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。”該負責(zé)人強調(diào)說。