知情人士透露高盛管理層或醞釀洗牌 欲就欺詐案與SEC和解

早報記者 羅晟 綜合報道

在“欺詐案”、“裸賣空”等指控面前，高盛或不得不低下其高昂的頭顱。

據(jù)新華海外財經(jīng)報道，高盛即將和美國證券交易委員會(下稱SEC)就欺詐案尋求和解，但高盛和美國證監(jiān)會都拒絕就該報道作出評論。

報道引述一位消息人士的話說，高盛并不想和SEC打官司，雖然公司一再否認(rèn)證交會對高盛對其客戶存在欺詐的指控，但仍然希望通過和解撤銷證交會的指控。

該消息人士表示，雖然高盛還是認(rèn)為證交會的指控是沒有根據(jù)的，但他們不想繼續(xù)和監(jiān)管者對著干，一位高盛高管說道：“我們不想挑起和SEC的戰(zhàn)爭?！贝送猓瑘蟮肋€披露，美國司法部隨后對高盛案發(fā)起的刑事調(diào)查也是源于SEC提交的案件，因此美國司法部的調(diào)查可能只是一次例行的刑事調(diào)查。

另外或可顯示高盛尋求和解意圖的是，有報道稱，高盛已同意支付45萬美元了結(jié)SEC“裸賣空”指控，盡管該指控與“欺詐案”并無直接聯(lián)系?？刹橘Y料顯示，在5月4日，紐約-泛歐交易所集團(tuán)(NYSE Euronext)和SEC對高盛的“裸賣空”行為發(fā)起指控，并作出處以45萬美元罰金的決定。所謂“裸賣空”，是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價進(jìn)一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法。進(jìn)行“裸賣空”會對股價造成劇烈沖擊。在雷曼兄弟于2008年9月份倒閉以后，SEC出臺了規(guī)定禁止裸賣空。

相較于高盛的隱晦表達(dá)的“和解意圖”。報道則引述接近SEC的人士表示，SEC可能不會輕易和高盛達(dá)成和解，特別是司法部已開始了刑事調(diào)查。據(jù)一位經(jīng)手過SEC案子的律師說，SEC可能對高盛開出高達(dá)10億美元的罰單。

4月16日，美國證券交易委員會曾向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團(tuán)在一項次貸相關(guān)金融產(chǎn)品上涉嫌欺詐投資者。日前，SEC已將高盛集團(tuán)涉嫌詐欺的調(diào)查報告移交至司法部門，美國聯(lián)邦檢察部門正對高盛及其雇員可能存在的欺詐行為進(jìn)行刑事調(diào)查。

此外，據(jù)知情人士透露，高盛集團(tuán)的高管與一些富有影響力的前高盛人士正在討論，高盛首席執(zhí)行長貝蘭克梵能否安然渡過公司面臨的這場法律與公共關(guān)系風(fēng)暴。盡管種種討論都是初步假設(shè)性的，但內(nèi)容涉及從貝蘭克梵是否應(yīng)辭職，到高盛管理層內(nèi)部是否進(jìn)行大清洗，以及貝蘭克梵目前身兼的董事長與首席執(zhí)行長職務(wù)是否應(yīng)分開等。討論的一種情形是，由2006年辭去高盛首席執(zhí)行長而出任美國財政部長的鮑爾森接掌董事長職位。

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