45萬美元了結(jié)指控 高盛與SEC上演和解門

高盛“欺詐門”自曝光以來，高盛就一直在與美國證監(jiān)會(huì)“斗智斗勇”，而由于缺乏實(shí)質(zhì)性的證據(jù)，雖然雙方的交鋒比較激烈，但“欺詐門”也似乎進(jìn)入了僵持階段。

不過近日有消息稱，高盛高層有意以45億美元，來了結(jié)SEC的指控。據(jù)國外媒體報(bào)道，高盛在本周二表示，愿意支付45萬美元對美國證券交易委員會(huì)提出的其違反賣空規(guī)定的指控進(jìn)行了結(jié)。

計(jì)劃修改運(yùn)營規(guī)則 為和解鋪路

據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，被美國證交會(huì)(SEC)控告涉嫌欺詐投資者，又面臨司法部刑事調(diào)查的高盛，計(jì)劃修改對機(jī)構(gòu)客戶的營運(yùn)守則，為與當(dāng)局和解鋪路。

據(jù)報(bào)道，高盛為向當(dāng)局展示“改過自新”,或要求客戶確認(rèn)他們明白所投資的證券風(fēng)險(xiǎn),以及與高盛交易將可能影響其整體投資風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí),形象縮水的高盛正加強(qiáng)公關(guān)工作。該行證實(shí),已聘請美國前總統(tǒng)克林頓的老臣子法比亞尼,作為該行與政府的橋梁之一。高盛又與數(shù)家廣告公司合作,為重建公眾關(guān)系收集意見。

同意支付45萬美元了結(jié)裸空指控

據(jù)國外媒體昨日報(bào)道，高盛集團(tuán)旗下執(zhí)行和結(jié)算部門同意向紐約-泛歐交易所集團(tuán)(NYSE Euronext)和美國證券交易委員會(huì)(SEC)支付45萬美元，來了結(jié)有關(guān)該集團(tuán)因簿記錯(cuò)誤而觸犯了有關(guān)美國股票賣空交易的管理?xiàng)l例的指控。

根據(jù)證券交易委員會(huì)的指控，高盛集團(tuán)違反了該委員會(huì)有關(guān)股票賣空交易的SHO監(jiān)管條例(Regulation SHO)，這項(xiàng)指控與該委員會(huì)在4月16日針對高盛集團(tuán)發(fā)起的有關(guān)抵押貸款的欺詐指控?zé)o關(guān)，而是涉及該委員會(huì)在2008年9月份所作出的一項(xiàng)要求，其內(nèi)容是要求金融機(jī)構(gòu)減少“裸賣空”交易活動(dòng)。

所謂“裸賣空”(Naked Short Selling)，是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價(jià)進(jìn)一步下跌時(shí)再買回股票獲得利潤的投資手法。進(jìn)行“裸賣空”的交易者只要在交割日期前買入股票，交易即獲成功。由于“裸賣空”賣出的是不存在的股票，其交易量可能非常大，因此會(huì)對股價(jià)造成劇烈沖擊。

為何上演和解?

據(jù)《紐約郵報(bào)》報(bào)道，一位知情人士透露高盛將很快和SEC達(dá)成和解，原因是高盛不希望SEC公布其與其他公司的往來電郵、交易記錄及相關(guān)檔案，而SEC則是因?yàn)樽C據(jù)不足。

此前SEC因證據(jù)不足，僅對高盛提起民事訴訟。雖然近日又爆高盛遭遇刑事調(diào)查，但有媒體認(rèn)為，如此高調(diào)宣稱調(diào)查高盛的交易記錄，起碼表示目前SEC還沒掌握爆炸性證據(jù)。

有分析人士認(rèn)為，高盛選擇結(jié)束司法爭斗，是為了降低公司聲譽(yù)的受損度，避免遭受公眾憤怒指責(zé)的窘境一再重演。

高盛事件時(shí)間表

4.18 高盛9個(gè)月前收到SEC警告

4.19 SEC對高盛提出欺詐指控

4.20 英德兩國將采取法律行動(dòng)

4.20 高盛案關(guān)鍵人物浮出水面

4.20 高盛CEO首次回應(yīng)欺詐門

4.20 高盛回應(yīng)美國證監(jiān)會(huì)投訴

4.20 高盛一季度凈收益增長91%

4.21 欺詐門核心人物吊銷執(zhí)照

4.21 保爾森基金回應(yīng)高盛案

4.22 奧巴馬否認(rèn)授意SEC起訴

4.22 高盛稱SEC指控有政治目的

4.23 高盛CEO將接受國會(huì)質(zhì)詢

4.24 高盛CEO及其他高管遭股東指控

4.25 文件：高盛做空房市引發(fā)次貸危機(jī)

4.26 內(nèi)部郵件：高盛在次債崩塌中獲益

4.27 高盛多位股東起訴公司及3位高管

4.27 高盛準(zhǔn)備猛烈回?fù)粽`導(dǎo)客戶指控

4.28 美國指高盛是房市崩盤罪魁禍?zhǔn)?/p>

4.29 高盛出席美國參議院聽證會(huì)

4.30 高盛集團(tuán)董事長證詞全文

4.30 美證監(jiān)會(huì)將高盛案移司法部刑事偵查

5.02 巴菲特在股東大會(huì)上為高盛辯護(hù)

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