高盛同意支付45萬美元了結(jié)SEC裸空指控

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 據(jù)國外媒體昨日報道，高盛集團旗下執(zhí)行和結(jié)算部門同意向紐約-泛歐交易所集團(NYSE Euronext)和美國證券交易委員會(SEC)支付45萬美元，來了結(jié)有關(guān)該集團因簿記錯誤而觸犯了有關(guān)美國股票賣空交易的管理條例的指控。

根據(jù)證券交易委員會的指控，高盛集團違反了該委員會有關(guān)股票賣空交易的SHO監(jiān)管條例(Regulation SHO)，這項指控與該委員會在4月16日針對高盛集團發(fā)起的有關(guān)抵押貸款的欺詐指控?zé)o關(guān)，而是涉及該委員會在2008年9月份所作出的一項要求，其內(nèi)容是要求金融機構(gòu)減少“裸賣空”交易活動。

所謂“裸賣空”(Naked Short Selling)，是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價進一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法。進行“裸賣空”的交易者只要在交割日期前買入股票，交易即獲成功。由于“裸賣空”賣出的是不存在的股票，其交易量可能非常大，因此會對股價造成劇烈沖擊。

在雷曼兄弟于2008年9月份倒閉以后，證券交易委員會實施了一項緊急規(guī)定，強迫經(jīng)紀商停止進行不在交易完成后第四天早上以前結(jié)算的賣空交易。此外，這項名為“Rule 204T”的緊急規(guī)定還對發(fā)生股票交割失敗情況以后的賣空交易作出了更加嚴格的要求。此后，這項規(guī)定在2009年7月份被轉(zhuǎn)為永久性規(guī)定。

證券交易委員會表示，高盛集團旗下部門Goldman Sachs Execution &Clearing LP“最初曾對這項規(guī)定作出回應(yīng)，但該集團所的程序并不充足，過于依賴個人來從事手工任務(wù)和計算，而沒有進行充分的監(jiān)管或?qū)ζ錅蚀_性進行確認。”

對于這項指控，高盛集團既未承認曾犯有任何過失，也并未作出否認。該集團發(fā)言人埃德·卡納迪(Ed Canaday)發(fā)表聲明稱；“這是證券交易委員會在2008年10月份出臺Rule 204T規(guī)定以后人工處理程序發(fā)生錯誤的結(jié)果，對我們客戶并未造成任何財務(wù)上的影響?，F(xiàn)在，我們已經(jīng)采取用了改良后的自動程序，以避免未來再次出現(xiàn)錯誤?！?

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