監(jiān)管方亮劍高盛喊冤 華爾街上演貓鼠大戰(zhàn)

剛剛驅(qū)散金融危機(jī)陰云的華爾街如今再度硝煙彌漫，這一次點(diǎn)火的，恰恰是在危機(jī)中抗壓能力最強(qiáng)的銀行之一——高盛集團(tuán)。

上周五，美國(guó)證交會(huì)(SEC)向法院提起訴訟，稱高盛涉嫌在一起交易中有欺詐行為，要求沒(méi)收其非法所得，并處以民事罰款等。對(duì)此高盛發(fā)表聲明回?fù)舴Q，美國(guó)證交會(huì)的指控沒(méi)有法律和事實(shí)依據(jù)，將就此“據(jù)理力爭(zhēng)”。

一邊是磨刀霍霍的證交會(huì)，一邊是死不服軟的高盛，這場(chǎng)針尖對(duì)麥芒的對(duì)峙將華爾街與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的沖突再度推向臺(tái)前。而與金融危機(jī)時(shí)有所不同的是，在盈利大幅回升的支持下，如今的華爾街重又恢復(fù)奪人之勢(shì)。眼下，當(dāng)局醞釀的監(jiān)管風(fēng)暴正“黑云壓城”，一場(chǎng)“貓鼠大戰(zhàn)”似乎就要上演。

本報(bào)記者 楊博

美國(guó)證交會(huì)閃電出手

4月16日，美國(guó)金融市場(chǎng)因美國(guó)證交會(huì)公布的一份指控而遭遇強(qiáng)震。美國(guó)證交會(huì)稱，高盛集團(tuán)及其一位高管涉嫌在一宗抵押債務(wù)債券組合(CDO)的交易中向投資者提供虛假陳述或?qū)χ匾畔⒓右噪[瞞，并從中漁利1500萬(wàn)美元。

美國(guó)證交會(huì)此次行動(dòng)的突然性，成為事后不少分析人士關(guān)注的焦點(diǎn)。通常來(lái)講，美國(guó)證交會(huì)都會(huì)給受調(diào)查的公司以和解機(jī)會(huì)，但此次高盛遭遇的則是一個(gè)“晴天霹靂”。而此次事件發(fā)生前，連白宮都未得到美國(guó)證交會(huì)的知會(huì)。對(duì)此，白宮新聞發(fā)言人吉布斯表示，依照法律，美國(guó)證交會(huì)是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，無(wú)需配合白宮工作，白宮事先沒(méi)有接到任何執(zhí)法訴訟通知。

不只如此，美國(guó)證交會(huì)在內(nèi)部尚存分歧的情況下決定對(duì)高盛起訴，也令人感到不同尋常。據(jù)知情人士透露，在美國(guó)證交會(huì)的五名委員中，主席夏皮洛加入另外兩名民主黨委員沃爾特和阿吉拉的陣營(yíng)，決定支持針對(duì)高盛“欺詐案”的起訴，但另外兩個(gè)共和黨委員仍持反對(duì)意見(jiàn)。而依照常例，美國(guó)證交會(huì)在對(duì)其監(jiān)管的公司采取行動(dòng)前，通常傾向于獲得一致的支持。

考慮到目前正處于膠著狀態(tài)的美國(guó)金融監(jiān)管改革立法，一些分析人士認(rèn)為，民主黨人希望以美國(guó)證交會(huì)對(duì)高盛采取的行動(dòng)為借口，迫使國(guó)會(huì)通過(guò)他們提出的金融監(jiān)管改革提案。不過(guò)美國(guó)證交會(huì)官員堅(jiān)稱，其對(duì)高盛的處理時(shí)遵循標(biāo)準(zhǔn)慣例，訴訟的時(shí)機(jī)與外部事件無(wú)關(guān)。

高盛連連叫屈

針對(duì)美國(guó)證交會(huì)的指控，高盛第一時(shí)間出面“喊冤”。4月16日當(dāng)天，高盛在集團(tuán)網(wǎng)頁(yè)首頁(yè)上掛出一份聲明，稱其“對(duì)美國(guó)證交會(huì)在法律和事實(shí)層面都沒(méi)有找到可以支撐控告的更多證據(jù)情況下就采取行動(dòng)，感到失望?！?/p>

高盛在該聲明中還羅列了美國(guó)證交會(huì)指控中遺漏的重要信息，稱在美國(guó)證交會(huì)提及的交易中，高盛獲得的酬金為1500萬(wàn)美元，但自身?yè)p失則超過(guò)9000萬(wàn)美元。交易中，高盛已經(jīng)為兩個(gè)“被誤導(dǎo)”的投資者提供了相關(guān)信息，且這些投資者對(duì)此類證券涉及的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)非常熟悉。高盛稱，其中一個(gè)投資者ACA在此宗交易中投資9.51億美元，“完全有義務(wù)和理由挑選合適的證券”。

對(duì)美國(guó)證交會(huì)有關(guān)在該交易中隱瞞參與者身份的指控，高盛強(qiáng)調(diào)其沒(méi)有向ACA透露此項(xiàng)交易的對(duì)方是沽空市場(chǎng)的保爾森基金公司，但在正常運(yùn)作中，做市商不會(huì)向賣方透露買方身份，相反亦是如此，這是“正常的商業(yè)慣例”。

4月18日，高盛首席執(zhí)行官布蘭克費(fèi)恩在發(fā)給高盛員工的一封語(yǔ)音郵件中重申，“高盛絕沒(méi)有且將來(lái)也絕不會(huì)寬恕任何員工的不正當(dāng)行為。相反，如果真有這種情況發(fā)生，高盛會(huì)第一個(gè)站出來(lái)采取及時(shí)且恰當(dāng)?shù)男袆?dòng)?！彼卮俑呤T工一如既往地集中精力工作，并稱“媒體對(duì)證交會(huì)起訴一事進(jìn)行的大量報(bào)道一定會(huì)讓大家覺(jué)得不舒服，但鑒于一直以來(lái)外部環(huán)境對(duì)金融機(jī)構(gòu)的憤怒，發(fā)生這樣的事也不意外”。

4月20日，高盛如期公布第一季度財(cái)報(bào)，但亮麗的業(yè)績(jī)表現(xiàn)并未轉(zhuǎn)移外界對(duì)“欺詐門”事件的關(guān)注。無(wú)論是在緊隨財(cái)報(bào)之后發(fā)表的聲明中，還是在業(yè)績(jī)公布后召開(kāi)的電話會(huì)議上，高盛都沒(méi)有提供太多有關(guān)訴訟的最新信息。但該公司法律顧問(wèn)格雷格·帕姆當(dāng)天接受采訪時(shí)重申，高盛在抵押債務(wù)債券組合上的損失超過(guò)1億美元，這一事實(shí)證明，高盛沒(méi)有理由去設(shè)計(jì)一個(gè)會(huì)讓自己虧損的產(chǎn)品，“如果我們認(rèn)為交易中有什么不正確的，我們就不會(huì)冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)陷入這樣的游戲中去?！?/p>

華爾街陷入“池魚(yú)”之慌

如果美國(guó)證交會(huì)勝訴，高盛可能面臨數(shù)億美元的損失，但在多數(shù)分析人士看來(lái)，高盛一案牽涉的利益方眾多，想要數(shù)億美元“大事化小”恐有難度。對(duì)高盛來(lái)說(shuō)，此案只涉及到一宗交易，但對(duì)華爾街來(lái)說(shuō)，一場(chǎng)疾風(fēng)驟雨或許就要來(lái)臨。

分析人士稱，在金融危機(jī)最嚴(yán)重的時(shí)期，高盛與其他美國(guó)大行一樣承受了公眾的巨大憤怒，但由于缺少能夠指控犯罪的證據(jù)，這些憤怒不得不化解。如今，美國(guó)證交會(huì)尋得機(jī)會(huì)給了高盛一記重拳，很難說(shuō)美國(guó)證交會(huì)不會(huì)將風(fēng)暴掀至整個(gè)金融系統(tǒng)。

據(jù)悉，美國(guó)證交會(huì)對(duì)高盛的指控中所涉及的一款抵押債務(wù)債券組合產(chǎn)品交易價(jià)值約10億美元，但事實(shí)上類似的產(chǎn)品總價(jià)值為120億美元。在上周五有關(guān)起訴高盛的消息傳出后，有媒體詢問(wèn)美國(guó)證交會(huì)是否有其他銷售此類產(chǎn)品的銀行會(huì)因類似的欺詐遭遇起訴，美國(guó)證交會(huì)給出了“樣板”式的回答：我們將繼續(xù)調(diào)查次級(jí)抵押貸款產(chǎn)品市場(chǎng)，但目前不方便就正在進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行評(píng)論。

另有消息稱，美國(guó)證交會(huì)目前正在對(duì)那些在房市顯出下滑跡象時(shí)仍設(shè)計(jì)并銷售與房市有關(guān)的金融產(chǎn)品的投資銀行或金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，高盛只是調(diào)查涉及的公司之一。

不管此案的最終結(jié)果是高盛一家“失火”，還是“池魚(yú)”紛紛遭殃，美國(guó)金融監(jiān)管改革已經(jīng)箭在弦上?；蛟S正如《紐約時(shí)報(bào)》所言，接下來(lái)人們將看到一個(gè)“更具攻擊性的”美國(guó)證交會(huì)，其將徹查華爾街在次貸危機(jī)中的角色。

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