高盛9個月前就已收到SEC警告

據(jù)國外媒體報道，知情人士透露，高盛早在9個月之前就已經(jīng)收到美國證券交易委員會相關(guān)人士有關(guān)將對其起訴的警告，但是該投行沒有在例行公告中向投資者公布該信息。

據(jù)該知情人士稱，高盛在收到證券交易委員會發(fā)布的所謂的“威爾斯通知書”后的數(shù)月內(nèi)不但對其做了回應(yīng)，同時還與該機構(gòu)官員會面商談如何避免上述起訴。

美國證券交易委員會于2009年7月向高盛提交了威爾斯通知書，該公司于9月做出回應(yīng)。高盛在2010年3月的例行公報中才提及他們正在就“信息質(zhì)詢”與監(jiān)管部門合作。

周五美國證券交易委員會就高盛涉嫌證券欺詐提出指控，起訴書稱該投行沒有向投資者公布，對沖基金公司Paulson &Co. 參與次級按揭及抵押債務(wù)證券設(shè)計，同時對賭該證券。消息公布后高盛股價大跌13%，創(chuàng)一年多最大單日跌幅，市值縮水超過百億美元。

通常，上市公司會在季報或年報中公布其所面臨的法律爭端，如果公司收到證券交易委員會的威爾斯通知書，通常會發(fā)出特別公告。但是高盛認為，如果事態(tài)不足以產(chǎn)生實質(zhì)性后果，他們沒有義務(wù)公布威爾斯通知書相關(guān)消息。該通知書并不總是招致起訴或罰款。

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