聯(lián)合證券等中介涉綠大地造假 證監(jiān)會做最高幅度處罰

2013年02月28日 07:03
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：毛建宇

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證監(jiān)會27日發(fā)布公告稱，云南綠大地生物科技股份有限公司案相關(guān)中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為涉及金額巨大，性質(zhì)惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序，極大地損害了投資者合法權(quán)益，依法應(yīng)予嚴懲。證監(jiān)會將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)做出最高幅度的處罰和處理。

2月7日，昆明市中級人民法院對云南綠大地生物科技股份有限公司違反證券法律法規(guī)案做出刑事判決。綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產(chǎn)、虛增業(yè)務(wù)收入。證監(jiān)會認定，由于聯(lián)合證券有限責任公司未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入。四川天澄門律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責，未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進行完整的核實。深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財務(wù)報表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發(fā)表了不恰當?shù)膶徲嬕庖姟?/p>

近期，證監(jiān)會擬對聯(lián)合證券、天澄門律師事務(wù)所、深圳鵬城會計師事務(wù)所行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，擬對相關(guān)責任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關(guān)保薦代表人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前，證監(jiān)會正在履行行政處罰告知程序。

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