2011年03月22日 06:36
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：曉晴

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曉晴 廣州報(bào)道

自2004年新的發(fā)行制度改革以來(lái)，國(guó)內(nèi)綠化行業(yè)第一家上市公司、云南省第一家民營(yíng)上市企業(yè)——綠大地(002200.SZ)成為了A股市場(chǎng)首家涉嫌欺詐發(fā)行股票的上市公司。

綠大地3月18日早盤臨時(shí)停牌，午間即發(fā)布公告，稱3月17日晚公司接云南省公安機(jī)關(guān)通知，公司控股股東、董事長(zhǎng)何學(xué)葵因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪，經(jīng)當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，于2011年3月17日由云南省公安機(jī)關(guān)執(zhí)行逮捕。同時(shí)，公司也表示，何學(xué)葵已提交辭職申請(qǐng)，因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、董事長(zhǎng)職務(wù)。

有券商保薦人士表示，何學(xué)葵涉嫌欺詐發(fā)行股票，與綠大地在IPO的過(guò)程中涉嫌欺詐行為有關(guān)。

3月21日，開市起復(fù)牌的綠大地以20.70元的價(jià)格一字跌停開盤后，便被牢牢地封在跌停板上。按其1.51億股總股本計(jì)算，僅一個(gè)跌停板砸下來(lái)，綠大地單日便蒸發(fā)了3.5億元巨額市值。大智慧資金流向表明，當(dāng)天綠大地資金凈流出4935.09萬(wàn)元。其中，主力資金凈流出531.16萬(wàn)元。

本報(bào)記者當(dāng)天致電綠大地IPO保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合證券(現(xiàn)華泰聯(lián)合)，未能聯(lián)系上公司保薦人黎海祥、李迅冬二人。截至目前，黎海祥任職華泰聯(lián)合投資銀行總部副總監(jiān)。

21日當(dāng)晚，綠大地發(fā)布董事會(huì)公告稱，公司選舉原獨(dú)立董事鄭亞光出任公司新任董事長(zhǎng)。鄭亞光為西南財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授、財(cái)務(wù)系副主任、碩士生導(dǎo)師，2009年4月起擔(dān)任公司獨(dú)立董事。提名云南大學(xué)副教授、碩士研究生導(dǎo)師尹曉冰接任公司獨(dú)立董事。

涉嫌IPO造假

“公司上市至今，只發(fā)行了一次股票，欺詐發(fā)行股票的嫌疑應(yīng)該與IPO上市造假有關(guān)?！碑?dāng)日，綠大地證券辦有關(guān)工作人員在電話中承認(rèn)，此事給公司乃至當(dāng)?shù)氐男蜗髱?lái)了嚴(yán)重的打擊?！敖刂聊壳?，公司正在與相關(guān)監(jiān)管部門和政府管理部門進(jìn)行溝通采取相關(guān)應(yīng)對(duì)措施，爭(zhēng)取盡快把局勢(shì)維穩(wěn)下來(lái)?！?/p>

該工作人員聲稱，事發(fā)之后，公司保薦機(jī)構(gòu)并沒(méi)有聯(lián)系公司，公司也沒(méi)有主動(dòng)進(jìn)行聯(lián)系?！艾F(xiàn)在聯(lián)系意義已經(jīng)不大了。關(guān)鍵是如何維穩(wěn)?！?/p>

有券商保薦人士表示，從公司公告可以看出，其涉嫌欺詐發(fā)行股票直指公司IPO造假。“也就是說(shuō)綠大地在IPO的過(guò)程中涉嫌欺詐行為，公司主體IPO上市資格存疑?！?/p>

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

廣東奔犇律師事務(wù)所劉國(guó)華表示，如果罪名成立的話，針對(duì)該罪，要承擔(dān)的主要包括刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任。

“就刑事責(zé)任而言，公司原董事長(zhǎng)何學(xué)葵最高可能被判處5年有期徒刑。”劉國(guó)華稱。

此外，公司及其相關(guān)人員還需承擔(dān)行政責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百八十九條：發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

值得一提的是，由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)早在2010年3月17日向綠大地送達(dá)了調(diào)查通知書，指出綠大地涉嫌信息披露違規(guī)，決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

劉國(guó)華表示，對(duì)因此而蒙受損失的投資者來(lái)說(shuō)，投資人可以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對(duì)虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟。

“如果證監(jiān)會(huì)的行政處罰在法院的刑事判決之前出臺(tái)，則行政處罰公告后即可以提起民事訴訟；如果行政處罰結(jié)果晚于刑事判決結(jié)果的話，那也可以根據(jù)刑事判決結(jié)果提起民事訴訟。根據(jù)公司目前情況分析的話，刑事判決會(huì)有相對(duì)固定期限，一年之內(nèi)應(yīng)該會(huì)有結(jié)果?！眲?guó)華分析。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條規(guī)定，虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人；發(fā)行人或者上市公司；證券承銷商；證券上市推薦人；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

“也就是說(shuō)，證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失也要承擔(dān)賠償責(zé)任。除非能舉證無(wú)過(guò)錯(cuò)，就可以免責(zé)。”劉國(guó)華稱。