2011年03月29日 17:20
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng)

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證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人20日接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司兩位保薦代表人因?yàn)樯米孕薷恼泄烧f(shuō)明書(shū)，已被證監(jiān)會(huì)出具警示函。

這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司保薦代表人雷文龍、張邈，在保薦武漢高德紅外股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目時(shí)，未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，擅自修改招股說(shuō)明書(shū)。上述行為違反了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第六十七條與《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第六十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2010年8月9日決定對(duì)雷文龍、張邈采取出具警示函的監(jiān)管措施。

今年以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后對(duì)廣發(fā)證券等保薦機(jī)構(gòu)的星網(wǎng)銳捷項(xiàng)目、蘇州恒久項(xiàng)目的保薦代表人、簽字律師等15人采取了不同程度的行政監(jiān)管措施。此次再對(duì)華泰聯(lián)合證券保薦代表人雷文龍、張邈采取出具警示函的監(jiān)管措施，標(biāo)志著證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人的監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)格。