中國(guó)在美上市公司環(huán)球天下內(nèi)幕交易大揭底

2011年12月08日 17:43
來源：東方網(wǎng)

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SEC披露調(diào)查細(xì)節(jié)，六大神秘買家提前獲悉被收購利好大撈270萬美元，其中一人與環(huán)球天下創(chuàng)始人有聯(lián)系。

環(huán)球天下，這家以一臺(tái)印刷機(jī)起家的教育機(jī)構(gòu)因?yàn)橐粓?chǎng)“內(nèi)幕交易”給自己賺得了更多“國(guó)際名聲”。

北京時(shí)間周三，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)布公告，直指四個(gè)中國(guó)公民、一家公司和另外至少一名神秘買家涉嫌進(jìn)行環(huán)球天下(GEDU.NASDAQ)股票內(nèi)幕交易，并已經(jīng)凍結(jié)了其部分交易賬戶資金。

SEC文件稱，在環(huán)球天下被英國(guó)傳媒集團(tuán)培生(Pearson PLC)超過100%溢價(jià)收購的消息公布前幾個(gè)星期，這些被告先后動(dòng)用230萬美元購入環(huán)球天下股票，共獲利超過270萬美元。

《第一財(cái)經(jīng)(微博)日?qǐng)?bào)》記者在一份提交美國(guó)北伊利諾伊州東區(qū)法院的訴訟文件中發(fā)現(xiàn)了Xiaodong Zhang的名字，并提及此人是環(huán)球天下教育科技集團(tuán)聯(lián)合創(chuàng)始人和董事會(huì)主席張曉東。

上述訴訟文件顯示，張曉東與其中一名買家有聯(lián)系，后者提前獲悉了上述收購利好的暗示。

另外幾名涉案人士分別為Sha Chen、Song Li、Lili Wang和Zhi Yao等。

環(huán)球天下遭遇突襲給敲定在即的被收購事宜增加了變數(shù)。

但截至發(fā)稿時(shí)，環(huán)球天下周三在美照例開盤，公司高管是否明確涉及“內(nèi)幕交易”仍有待查明。

神秘內(nèi)幕者的詭異拉升

“內(nèi)幕交易，在一個(gè)具有公平意識(shí)和恪守法律的經(jīng)濟(jì)體中，絕對(duì)沒有藏身之地?！痹缭?998年，時(shí)任SEC主席阿瑟利維特(Arthur Levit)就對(duì)投資者給出了如此忠告。

公開資料顯示，11月21日，培生集團(tuán)宣布以每股11美元(即較公告前一交易日收盤價(jià)溢價(jià)105%)收購環(huán)球天下，而之前的三個(gè)交易日里，環(huán)球天下一掃上半年的持續(xù)萎靡，股價(jià)節(jié)節(jié)攀升，交易量明顯放大。

11月16日，環(huán)球天下收盤上漲8%，收于3.62美元，成交量近27.16萬股；11月17日收盤報(bào)4.21美元，漲幅16.3%，成交量15.53萬股；11月18日收盤報(bào)5.37美元，漲27.5%，成交量飆升到67.04萬股——三個(gè)交易日累計(jì)上漲超過50%。

一名不愿意透露姓名的市場(chǎng)分析人士對(duì)本報(bào)記者指出，很有可能是這三天的交易量激增和股價(jià)異常暴漲，引起了美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注和追蹤。

SEC在公告中稱，11月18日，被告購買環(huán)球天下的股票總量合計(jì)占到該股成交量的35%。

SEC所指的被告除了四個(gè)中國(guó)公民外還包括一家名為All Know Holding Limited的公司和一名或多名未知人士。

這些買家的身份還有待披露，但SEC和法院訴訟文件均提到張曉東就潛在的收購消息暗示了Lili Wang。

“一般來說，SEC都是因?yàn)檎莆樟吮容^確鑿的證據(jù)，才會(huì)如此迅速地向法院提起緊急訴訟?！痹撌袌?chǎng)人士表示，這次SEC顯然是動(dòng)真格了。

SEC稱，Lili Wang在11月10日通過瑞士信貸賬戶，以3.53美元的價(jià)格購買2.8萬股環(huán)球天下美國(guó)存托股份，而當(dāng)天總成交量?jī)H6.5萬，該交易占到了43%。兩天前，此人從中國(guó)內(nèi)地銀行電匯兩筆共計(jì)10萬美元的款項(xiàng)進(jìn)入瑞士信貸賬戶。

11月10日的持股交易為其獲利19.7萬美元。

詭異的是，這名踩點(diǎn)精準(zhǔn)的“股神”自2010年10月6日開戶以來，未進(jìn)行過其他任何交易，直到購買環(huán)球天下股票，且至今仍然全部持有，并未套現(xiàn)。

另據(jù)SEC調(diào)查，早在環(huán)球天下2010年10月IPO那天，也是Lili Wang開啟瑞士信貸賬戶后的第一天，當(dāng)天該賬戶就購買了3.5萬股環(huán)球天下IPO股票，以當(dāng)時(shí)股價(jià)10.5美元計(jì)，總共36.75萬美元。而張曉東任獨(dú)立董事的英屬維京群島公司OLC在當(dāng)年10月12日通過電匯給該賬戶打入約36.76萬美元的款項(xiàng)。同時(shí)，由于瑞士信貸對(duì)該賬戶持有的3.5萬股IPO股票收取700美元評(píng)估服務(wù)費(fèi)，OLC公司在2011年10月5日再次匯入Lili Wang的瑞士信貸賬戶700美元。

調(diào)查顯示，其余被告人的突擊持股多集中在11月16至18日，也就是并購公告前三個(gè)交易日中，且絕大多數(shù)賬號(hào)除了交易環(huán)球天下股票，并未做其他常規(guī)交易。

內(nèi)幕交易的原罪

就在SEC一紙?jiān)V訟公告前不久，環(huán)球天下剛剛宣布將在2011年12月19日召開特別股東大會(huì)，就培生集團(tuán)收購事宜進(jìn)行投票表決，如果股東投票通過，該交易才完全獲批，環(huán)球天下ADS才能從納斯達(dá)克市場(chǎng)退出。

卷入“內(nèi)幕交易”給該項(xiàng)交易蒙上一絲陰影。

“首先，SEC已經(jīng)凍結(jié)了被告股東的證券賬戶資金，表示在此期間股東不能兌現(xiàn)拋售，從操作層面看環(huán)球天下不能從納斯達(dá)克市場(chǎng)順利退出?！笔袌?chǎng)分析人士告訴本報(bào)記者。

該人士表示，從以往經(jīng)驗(yàn)看，如果沒有認(rèn)罪或達(dá)成和解，美國(guó)SEC發(fā)起的內(nèi)幕交易訴訟通常都會(huì)持續(xù)一年以上的較長(zhǎng)時(shí)間。

本報(bào)記者就此事致電環(huán)球天下，投資者關(guān)系部一名王姓女士以“公司不便回答任何問題”為由拒絕回應(yīng)。

英國(guó)培生(中國(guó))首席代表Elizabeth D.Knup則對(duì)本報(bào)記者表示，嚴(yán)格意義上說，目前環(huán)球天下還不算培生集團(tuán)控股的公司，因此目前不予置評(píng)。

分析人士認(rèn)為，近期多家在美上市中國(guó)公司進(jìn)行私有化回購，為了贏得股東支持，回購價(jià)必須與現(xiàn)有股價(jià)存在一定溢價(jià)，由此也掀起了資本市場(chǎng)一波“私有化套利行情”，SEC此次打擊環(huán)球天下股票的“內(nèi)幕交易”，也將會(huì)給市場(chǎng)行為敲起警鐘。

“這幾年SEC對(duì)內(nèi)幕交易的打擊力度非常大，只要有較為確定的證據(jù)，哪怕涉及交易金額并不巨大，也可能被判以除罰款之外吊銷執(zhí)照、終身禁入市場(chǎng)等嚴(yán)重懲罰?！币幻绹?guó)基金經(jīng)理對(duì)本報(bào)記者表示，“涉案被告如果被判確與上市公司高管存在關(guān)系，該高管也可能負(fù)有泄露重要未公開信息責(zé)任，并受到處罰?！?/p>

“中國(guó)公民如果被美國(guó)法院起訴，通常要委托美國(guó)律師應(yīng)訴。”一名郵輪と咚系穆墑Χ員頸欽弒硎荊庸芟降卦蛞約啊1934年證券交易法》規(guī)則看，美國(guó)當(dāng)?shù)胤ㄔ簯?yīng)為該案審判地，且擁有司法權(quán)。

環(huán)球天下前世今生

以環(huán)球雅思起家的環(huán)球天下總部辦公室位于北京海淀區(qū)魏公村北京國(guó)際大廈。

昨日下午，這里的氣氛一如往昔，大廳內(nèi)出國(guó)咨詢者三三兩兩。

公司員工告訴本報(bào)記者，公司里大大小小的事情都是張永琪夫婦決策，就連之前的公司上市也是事后在報(bào)紙上看到的。

張永琪是張曉東的丈夫，作為公司聯(lián)合創(chuàng)始者，目前擔(dān)任總裁一職。

據(jù)教育圈內(nèi)資深人士介紹，兩人在圈內(nèi)的口碑難負(fù)環(huán)球雅思的聲名，經(jīng)常有張永琪招呼的聚會(huì)到最后掏錢的時(shí)候就沒了下文。

當(dāng)年，這對(duì)夫婦靠賣出國(guó)考試教材起家，憑著一臺(tái)印刷機(jī)掙到了第一桶金。

知情人士透露，公司上市時(shí)，張永琪還指著門口那臺(tái)早已廢棄的印刷機(jī)，和大家憶苦思甜。

環(huán)球雅思創(chuàng)辦于1997年，時(shí)逢美國(guó)簽證緊張，很多中國(guó)學(xué)生轉(zhuǎn)道英國(guó)、澳大利亞留學(xué)，張永琪當(dāng)時(shí)看準(zhǔn)時(shí)機(jī)注冊(cè)了環(huán)球雅思，與當(dāng)時(shí)主做托福的新東方分庭抗禮。

上述教育圈人士介紹，對(duì)于上市，張永琪稱之為“保護(hù)性融資”，即如果不上市就有可能被新東方吃掉。

目前在美上市的十多家教育企業(yè)，很多已經(jīng)跌破發(fā)行價(jià)。

上述教育圈內(nèi)人士稱，中國(guó)教育企業(yè)被資本綁架的趨勢(shì)越來越明顯。

[責(zé)任編輯：liliang] 標(biāo)簽：內(nèi)幕交易 環(huán)球雅思 SEC 

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