環(huán)球雅思卷入內(nèi)幕交易案 創(chuàng)始人被疑提前透露收購消息

2011年12月08日 07:28
來源：東方早報 作者：是冬冬

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4名中國公民遭SEC起訴 環(huán)球雅思創(chuàng)始人被疑提前透露收購消息

中國知名的語言應(yīng)試服務(wù)提供商環(huán)球雅思在美國卷入一場證券內(nèi)幕交易案。

當?shù)貢r間12月6日，美國證券交易委員會(SEC)宣布，指控四名中國公民和一家以中國為經(jīng)營基地、名為All Know Holdings的公司涉嫌內(nèi)幕交易。SEC稱，在環(huán)球天下教育科技集團(以下簡稱：環(huán)球雅思)被英國培生集團(Pearson)收購的消息發(fā)布前，四名中國公民購入環(huán)球雅思股票，至少獲利270萬美元。

12月5日，SEC已向美國伊利諾伊州北部地區(qū)法院提起相關(guān)訴狀，法院已凍結(jié)上述公司和個人在美財產(chǎn)。而在執(zhí)行凍結(jié)資產(chǎn)的法庭命令之時，還沒有任何上述所稱的非法利潤被轉(zhuǎn)移出美國。

SEC在起訴書中還稱，一名被告與環(huán)球雅思聯(lián)合創(chuàng)始人兼董事局主席張曉東關(guān)系密切，并曾資助該名被告購買環(huán)球雅思IPO股票。不過，SEC并未指控張曉東。

環(huán)球雅思昨日拒絕對此置評。另據(jù)英國《金融時報》7日報道，培生集團表示，“我們對SEC的聲明不予置評，但一定會配合調(diào)查”。培生集團是英國《金融時報》的所有者。

不活躍賬戶突然大量吸籌

SEC表示，上述四人在環(huán)球雅思被收購的消息發(fā)布前兩周購入股票，一些股票賬戶在此之前都是不活躍的，還有一些購入的股票價值超出了交易者年收入范疇。SEC稱，在收購消息宣布后，這些股票賬戶立即開始變賣套現(xiàn)，至少獲利270萬美元。

今年4月，環(huán)球雅思和英國培生集團開始探討前者被收購的議題，11月21日，培生宣布以2.94億美元收購環(huán)球雅思，收購價為每股11美元。消息公布前，環(huán)球雅思的股價徘徊在3.5美元左右。收購消息公布的當天，環(huán)球雅思股價從5.37美元飆升至10.6美元，上漲了97%。

SEC芝加哥地區(qū)負責人吉勒特稱，在沒有公開消息的情況下，這些不活躍的股票賬戶忽然購入了大量環(huán)球雅思的股票，引起了美國監(jiān)管機構(gòu)的注意。

據(jù)SEC提交的起訴書，此次被指控的四名中國公民，分別是35歲的中國深圳居民陳莎(音)、43歲的美國印第安納州哥倫布市居民李松(音)、45歲的中國北京居民王麗麗(音)，以及34歲的中國四川雅安居民姚志(音)。

涉及環(huán)球雅思創(chuàng)始人

值得注意的是，SEC認為，王麗麗與張曉東關(guān)系密切，自環(huán)球雅思去年IPO時兩人就已經(jīng)有過接觸。

SEC稱，今年11月8日，王麗麗通過兩次電匯從中國國內(nèi)銀行匯入10萬美元到瑞士信貸賬戶(其股票賬戶)；11月10日，王麗麗以3.53美元/股的價格購入了2.8萬股環(huán)球雅思ADS，成交量占當天環(huán)球雅思交易總量的43%。收購宣布時，王麗麗浮盈19.7萬美元。

SEC懷疑，在環(huán)球雅思公布被收購消息前，王麗麗得到了張曉東的內(nèi)幕消息。

SEC還稱，去年10月7日，也就是環(huán)球雅思上市前一日，王麗麗以10.5美元/股的價格購入了3.5萬股環(huán)球雅思股票，而其在瑞士信貸的賬戶此前一天才開戶。之后的10月12日，王麗麗收到了來自O(shè)riental Light咨詢公司兩筆共36.76萬美元的電匯，該咨詢公司是在張曉東的名下。

SEC之所以說王麗麗和張曉東保持密切關(guān)系，是因為在今年11月1日，張曉東為王麗麗支付了后者2010年10月7日購入3.5萬股環(huán)球雅思股票時產(chǎn)生的700美元手續(xù)費，這筆手續(xù)費同樣是通過Oriental Light轉(zhuǎn)賬至王麗麗的瑞士信貸賬戶。

四名被告之間關(guān)系未明

除四名中國公民外，還有一家名為All Know Holdings的公司。SEC稱，All Know Holdings注冊于英屬維京群島，是一家沒有任何商業(yè)目的的公司，陳莎是該公司主席。

SEC發(fā)現(xiàn)，姚志、陳莎和All Know曾多次通過同個IP地址和Mac地址登錄各自股票賬戶，進行環(huán)球雅思股票交易。2010年3月，陳莎和姚志各自在Interactive Brokers(IB)開設(shè)了股票賬戶。2011年9月，陳莎以All Know的名義在IB開設(shè)了股票賬戶。

除了上述已經(jīng)調(diào)查清楚的交易外，還有多名匿名交易者仍未查清。

SEC稱，有一名或者多名交易者通過中國光大證券(香港)(China Everbright Securities)賬號為C****1722的賬戶進行交易。在11月18日，該賬戶44次共購入16.1萬股環(huán)球雅思股票，平均股價5.23美元，在11月21日宣布收購消息后，全部出售獲利約85萬美元。

不過，SEC也表示，光大證券該賬戶由美國的花旗集團所托管，并已經(jīng)清理了上述交易。

SEC稱，上述內(nèi)幕交易占環(huán)球天下教育科技集團11月18日交易量的35%。而該公司股票通常情況下交易量很低。

頗為奇怪的是，涉及內(nèi)幕交易的四人中，SEC的調(diào)查只能顯示王麗麗與張曉東有關(guān)系，其余三人是否與張曉東或者其他環(huán)球雅思高層有聯(lián)系，目前尚不清楚。

培生2.94億美元購雅思

環(huán)球雅思創(chuàng)辦于1997年，是中國最大的連鎖外語培訓機構(gòu)之一，2010年10月8日在紐約納斯達克證券交易所上市。該公司上市后股價持續(xù)下跌，收購消息公布前每股僅為3.4美元，較10.5美元的發(fā)行價大幅縮水67.6%。

開價2.94億美元收購環(huán)球雅思的培生集團從事教育和出版業(yè)務(wù)，是英國富時100指數(shù)(FTSE 100)的成分股。

此前該集團曾在2009年以1.45億美元收購華爾街英語(Wall Street English)。據(jù)培生集團估計，中國每年有50萬學生參加國際承認的英語評估考試，這個數(shù)字在過去5年期間增長了四倍。

英國《金融時報》11月報道稱，環(huán)球雅思預(yù)計在2011年實現(xiàn)6500萬美元營收。培生當時表示，該收購交易在年底完成時，環(huán)球雅思的賬目上預(yù)計將有1.39億美元現(xiàn)金。