國(guó)信證券除名違規(guī)持股投行員工(2)

針對(duì)投行工作  采取一系列管理措施

據(jù)記者了解，國(guó)信證券在作出上述處理后，針對(duì)投行工作的實(shí)際情況，采取了一系列管理措施：切實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)，包括建立了投行業(yè)務(wù)人員及其親屬信息庫(kù)，以進(jìn)行利益沖突核查；同時(shí)由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、合規(guī)管理等部門共同組成專項(xiàng)核查小組，對(duì)公司保薦項(xiàng)目是否存在違規(guī)參股情況進(jìn)行了核查；此外，投資銀行事業(yè)部加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部員工的教育培訓(xùn)，增強(qiáng)員工合規(guī)、誠(chéng)信意識(shí)，以杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

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