2011年01月05日 03:1121世紀(jì)經(jīng)濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

一個人違規(guī)買入股票并瘋狂享受11個漲停之后，需要付出什么代價?

隨著鬧騰近兩年的中國資本市場第一例公職人員因內(nèi)幕交易獲刑的“高陶案”落下帷幕，答案揭曉。

2010年12月30日上午，江蘇省南通市中級法院對高淳陶瓷(600562.SH)內(nèi)幕交易案進行一審判決，原南京市經(jīng)委主任劉寶春因內(nèi)幕交易罪被判有期徒刑5年，將違法所得749.95萬元上繳國庫，同時處罰金750萬元，其妻陳巧玲則免于刑事處罰。

這距離劉寶春被證實逮捕正好整一年。據(jù)記者采訪了解，雖然劉寶春被認(rèn)定為內(nèi)幕交易“情節(jié)特別嚴(yán)重”而獲刑5年，但其已表示可能放棄上訴的機會。

借四賬戶牟利750萬

這個事情源自并不久遠(yuǎn)的2009年5月22日。

斯時，停牌一個月的高淳陶瓷復(fù)牌并公布了中國電子科技集團第十四研究所(下稱“十四所”)收購股權(quán)和資產(chǎn)置換及非公開發(fā)行的重組方案。

該股在停牌前漲停到8.13元的基礎(chǔ)上,一路又連拉10個漲停板，于21元附近橫盤半個多月后再度拉升，7月16日創(chuàng)下30.85元的新高。

當(dāng)年11月23日，原南京市經(jīng)委主任劉寶春及其妻子陳巧玲因涉嫌參與高淳陶瓷內(nèi)幕交易被刑事拘留，1個多月后的12月30日，劉寶春夫婦被正式逮捕。

來自公訴機關(guān)南通市檢察院的起訴資料顯示，2009年2、3月間，劉寶春在牽線聯(lián)系高淳陶瓷資產(chǎn)重組期間將重組信息透露給南京證券工作的配偶陳巧玲，而后者在“劉寶春的授意下”，分別于4月1日至15日買入61.4萬股高淳陶瓷股票，又于該股復(fù)牌后的5月22日至6月24日，將上述股票全部賣出，非法獲利約749.95萬元。

因陳巧玲供職于南京證券，作為證券從業(yè)人員不能開設(shè)證券賬戶，其家庭平時利用劉如海、費忙珠和劉仁美的股票賬戶進行股票交易；其中，費忙珠和劉如海為母子關(guān)系，而劉仁美系陳巧玲的母親，這三個賬戶成為劉寶春夫婦買入高淳陶瓷的主要賬戶。此外，劉氏夫婦還通過劉如海向劉如兵借用賬戶買入高淳陶瓷。

南京證券提供的資料顯示，包括劉如海、劉如兵和費忙珠三個股票賬戶的委托均來自于陳巧玲的工作電腦，劉仁美賬戶的委托交易同樣來自同一IP地址。

陳巧玲的供述顯示，大約在2009年3月底4月初，此前在牽線高淳陶瓷重組的劉寶春讓其賣掉南京港(002040.SZ)，全部買入高淳陶瓷。劉還表示，“十四所要重組高淳陶瓷公司，雙方合作成功的希望很大”。

于是，陳巧玲先后于2009年4月1日、7日和8日在其南京證券辦公室以電腦網(wǎng)上委托交易的方式，通過劉如海、費忙珠賬戶買入4.58萬股高淳陶瓷，并在4月13日通過劉仁美賬戶買入1.01萬股高淳陶瓷，合計花費資金約39.12萬元。

不過，劉寶春胃口似乎更大。2009年4月初，其決定向他人借款買入高淳陶瓷。于是，陳巧玲4月13日和14日先后將從蔣某處借得的300萬元借款，通過劉如海和劉如兵的賬戶買入41.95萬股高淳陶瓷；4月15日，陳巧玲再次將劉寶春從薛某處借得100萬元借款買入13.86萬股高淳陶瓷。

而借款人蔣某和薛某的證詞顯示，兩人分別收回還款318萬元和106萬元。這意味著劉寶春夫婦為兩個月左右的借款支付了6%的借款費用。當(dāng)然，他們通過這數(shù)筆借款買賣高淳陶瓷股票獲利約700萬元。

2009年4月21日，高淳陶瓷公告稱，公司控股股東正籌劃重組事項，上市公司進入重大事項停牌。

高淳陶瓷2009年11月12日公布的重組草案披露，包括高淳陶瓷、交易方十四所、交易標(biāo)的公司南京恩瑞特實業(yè)3家公司和中介機構(gòu)齊魯證券涉及15人，在重組預(yù)案公布前后買入或賣出高淳陶瓷。

但是，上述人員均表示，對此次重組“并不知情”，而是通過公開途徑獲得的有關(guān)重組信息，因此并不構(gòu)成利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為。

實際上，從時間上看，劉寶春案發(fā)是在高淳陶瓷公布這一自查結(jié)果之后的兩周內(nèi)，但上市公司重組草案對此一字未提顯然難辭其咎。

根據(jù)陳巧玲的供述，高淳陶瓷進入重組停牌的2009年4、5月間，劉寶春意識到自己的行為可能存在問題后，要求劉如海、劉如兵在復(fù)牌后將高淳陶瓷股票盡快全部拋出；而在證監(jiān)會調(diào)查期間，劉氏夫婦還和劉如海、劉如兵及兩名借款人“商議欺瞞證監(jiān)會的調(diào)查”。

而上交所的統(tǒng)計顯示，2009年5月22日至6月24日，由劉寶春夫婦控制的劉如海在內(nèi)的4個賬戶持有的高淳陶瓷股票被全部賣出，1189.07萬元的收入金額去除成本之后，合計獲利約749.95萬元。

以劉如海賬戶為例，建倉時間分別在當(dāng)年4月8日、13日、14日和15日先后4次完成，其中后兩次的資金來源為借款。

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