美國(guó)1933年證券法(6)

犯法禁止令和控告

第20節(jié)　(a)無(wú)論何時(shí)、無(wú)論是因起訴或是其它形式，當(dāng)委員會(huì)認(rèn)為本篇的條款或由所屬當(dāng)局提出的條例或規(guī)則已經(jīng)或?qū)⒁慧`踏，委員會(huì)可以以其決定權(quán)、或者要求或者允許該人經(jīng)過(guò)宣誓后，以書面形式提交一份報(bào)告或?qū)懨鲗?duì)調(diào)查有利的、有關(guān)的事情的事實(shí)真象和背景，并且可調(diào)查這些事實(shí)。

(b)無(wú)論何時(shí)當(dāng)委員會(huì)認(rèn)為有人參與或?qū)⑴c構(gòu)成或?qū)?gòu)成違反本篇條款或所屬當(dāng)局提出的條例或規(guī)則的行為或活動(dòng)的任何人，則委員會(huì)可以以其決定權(quán)在美國(guó)任何一個(gè)地區(qū)法院、任何一準(zhǔn)州法院，或哥倫比亞特區(qū)美國(guó)地區(qū)法院提起訴訟以禁止這種行為或活動(dòng)。同時(shí)，在以適當(dāng)?shù)姆绞匠鍪竞?，一個(gè)永久或臨時(shí)命令或禁令不加限制地發(fā)布。委員會(huì)可以將可得到的有關(guān)這些行為或活動(dòng)的證據(jù)轉(zhuǎn)交給檢查總長(zhǎng)，后者可根據(jù)自己的決定，按本篇提起必要的刑事訴訟程序，任何這種刑事訴訟程序都可以在被起訴的說(shuō)明書和證券的傳遞開(kāi)始所在地、或在說(shuō)明書或證券收益所在地提出。

(c)根據(jù)委員會(huì)的請(qǐng)求，美國(guó)地區(qū)法院，任何準(zhǔn)州的美國(guó)法院、以及哥倫比亞特區(qū)的美國(guó)地區(qū)法院，也應(yīng)具有司法權(quán)以發(fā)布令狀，命令任何人履行本篇條款或由委員會(huì)根據(jù)本款所發(fā)布的任何命令。

委員會(huì)舉行的聽(tīng)證會(huì)

第21節(jié)　所有聽(tīng)證會(huì)都應(yīng)是公開(kāi)的，并應(yīng)有委員會(huì)或由委員會(huì)指定的官方參加，還應(yīng)對(duì)聽(tīng)證會(huì)作出適當(dāng)?shù)挠涗洝?

對(duì)犯法和起訴的司法權(quán)

第22節(jié)　美國(guó)地區(qū)法院，任何準(zhǔn)州的美國(guó)法院以及哥倫比亞特區(qū)的美國(guó)地區(qū)法院應(yīng)根據(jù)本篇和由委員會(huì)相應(yīng)制訂的條例和規(guī)則具有對(duì)犯法和違法的司法權(quán)，并與州和準(zhǔn)州法院一同，對(duì)由根據(jù)本篇導(dǎo)致的實(shí)施任何責(zé)任條款的平衡訴訟和法律起訴具有司法權(quán)，任何這類訴訟或起訴都可在被告所在地區(qū)或居住地或從事業(yè)務(wù)所在地區(qū)提出，如果被告參與了報(bào)價(jià)和出售，可在進(jìn)行報(bào)價(jià)和出售證券所在地區(qū)提出，這類案件的程序可在任何其它被告作為居民的地區(qū)，或被告所在的地區(qū)進(jìn)行。所發(fā)出的判決和法令應(yīng)當(dāng)根據(jù)已修訂《司法法典》第128節(jié)或第240節(jié)(見(jiàn)U、S、C第28款，secs，225和347)服從復(fù)審。因本篇發(fā)生的并在任何具有司法管轄權(quán)的州法院提起的任何訴訟都不得被提交到合眾國(guó)的任何別的法院，在根據(jù)本篇由委員會(huì)提出或?qū)ξ瘑T會(huì)提出的在最高法院或其它法院進(jìn)行的訴訟的任何費(fèi)用都不得為委員會(huì)或向委員會(huì)征收。

(b)在藐視或拒絕服從向任何人發(fā)出的傳票的情況下，所說(shuō)的犯有藐視罪或拒絕服從罪的人的所在地或居住地具有管轄權(quán)的任何上述法院，根據(jù)委員會(huì)的請(qǐng)求，可以對(duì)該人發(fā)出命令，要求其在委員會(huì)面前或由委員會(huì)指定的審查人員面前出庭，提供文件證據(jù)——如果命令他這樣做的話，或給予涉及該問(wèn)題的證明，任何不服從法院這類命令的行為都會(huì)被該法院判以藐視罪。

(c)(已取消)

非法代表

第23節(jié)　證券的注冊(cè)報(bào)告書已發(fā)出或已生效這一事實(shí)或中止命令對(duì)其證券未生效的事實(shí)都不能被視為委員會(huì)發(fā)現(xiàn)了注冊(cè)報(bào)告書是真實(shí)的或表面上看是準(zhǔn)確的，或該報(bào)告書不包括對(duì)不真實(shí)的事實(shí)的陳述或漏報(bào)了重大事實(shí)、或被用來(lái)表明委員會(huì)已在用任何方式經(jīng)辦該證券的關(guān)鍵程序，或給予其批準(zhǔn)。向任何預(yù)期購(gòu)買人提出或?qū)е绿岢鋈魏闻c本節(jié)規(guī)定相對(duì)立的代理都是違法的。

懲罰

第24節(jié)　有意違反本篇任何條款或違反委員會(huì)根據(jù)其權(quán)力頒布的條例或規(guī)則的任何人、或在根據(jù)本篇發(fā)出的注冊(cè)報(bào)告書中有意制造對(duì)任何重大事實(shí)的不真實(shí)陳述或漏報(bào)規(guī)定其中應(yīng)報(bào)的或?yàn)槭乖搱?bào)告書中的陳述不至被誤解所必要的重大事實(shí)的任何人，一經(jīng)確認(rèn)便應(yīng)被罰以不超過(guò)10，000美元的罰金或不超過(guò)五年的監(jiān)禁，或兩者兼有。

其它政府機(jī)構(gòu)對(duì)證券的司法管轄權(quán)

第25節(jié)　本篇中任何內(nèi)容都不應(yīng)解除任何人現(xiàn)在或此后根據(jù)任何條例、規(guī)則、應(yīng)向相應(yīng)的美國(guó)政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交資料、報(bào)告或其它文件的責(zé)任。

條例的可分性

第26節(jié)　如果本法任何條款或本條款對(duì)某人或某情況的應(yīng)用被判無(wú)效，則本法其余部分，以及本條款對(duì)其他人或其它情況的適用不應(yīng)受其影響。

(注：有時(shí)曾表現(xiàn)為本法第27節(jié)和28節(jié)的條例實(shí)際上分別是1934年證券交易法第二款第210節(jié)和第211節(jié)48stat、908、909，并可在含有后一法案的小冊(cè)子的結(jié)尾看到它們。)

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