內(nèi)幕交易隱現(xiàn) 四種人成重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象

⊙記者 趙一蕙 ○編輯 李小兵

自某市經(jīng)委主任牽涉到上市公司重組內(nèi)幕交易案以來(lái)，內(nèi)幕交易再次被推到了輿論的風(fēng)口浪尖。而仔細(xì)翻看各家公司近期披露的重組報(bào)告書，發(fā)現(xiàn)其實(shí)疑似內(nèi)幕交易出現(xiàn)概率并不算低，而且牽涉方呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)：公司相關(guān)主管部門、交易中介方、上市公司及其重組方均有人員或親屬頻頻出現(xiàn)。

昨日，又有3家公司集中發(fā)布了重組報(bào)告書。除其中一家未披露自查情況外，另兩家均發(fā)現(xiàn)“疑似內(nèi)幕”情況，所涉人員十分具有典型性。其中一家公司今年10月19日停牌籌劃重組，11月17日發(fā)布重組預(yù)案并復(fù)牌，經(jīng)自查公司和重組方均無(wú)高管人員及其直系親屬在相關(guān)期間買賣股票，但作為交易中介方之一的評(píng)估機(jī)構(gòu)總裁之配偶卻出現(xiàn)在“交易榜單”上：該人員在停牌前的10月15日買入公司3萬(wàn)股，經(jīng)一波上漲，在停牌前最后一個(gè)交易日19日賣出。由于重組并未獲得大股東核心資產(chǎn)，復(fù)牌后公司股價(jià)走勢(shì)并不強(qiáng)勢(shì)，當(dāng)日上漲后至今一直回調(diào)，可見這位內(nèi)幕人對(duì)買賣時(shí)機(jī)“把握”之精準(zhǔn)。

另一礦業(yè)公司牽涉到的內(nèi)幕人則為重組方相關(guān)人員及其親屬。該公司5月19日起停牌籌劃重組并于6月19日復(fù)牌，此后連續(xù)拉出8個(gè)漲停。資料顯示，重組方董事及其配偶在今年3、4月間以6元多的價(jià)格分別買入上市公司64.8萬(wàn)股、34.5萬(wàn)股，除了10萬(wàn)股在4月份賣出后，其余股份均在復(fù)牌后的6月份賣出，當(dāng)時(shí)賣出區(qū)間已經(jīng)達(dá)到了11.13元至16.27元。同樣，近日披露重組方案的某紡織類上市公司的重組方副總經(jīng)理母親在公司7月23日停牌籌劃前兩個(gè)交易日購(gòu)入1.5萬(wàn)股，截至報(bào)告披露時(shí)依舊持有。

而另一家開展規(guī)模浩大自查活動(dòng)的上市公司自查結(jié)果則囊括了上述所有情況。該公司自查773人，其中37人均存在在相關(guān)期間內(nèi)買賣上市公司股票行為，包括公司高管及其親屬、交易方管理公司的負(fù)責(zé)人等等，雖然公司表示不存在內(nèi)幕交易，但仍然難以擺脫在敏感期間買賣公司股票的“嫌疑”。

與上述較為明顯的當(dāng)事方相比，新近抬頭的“公司主管部門”相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)牽涉內(nèi)幕交易的情形也成為監(jiān)管部門監(jiān)控的重點(diǎn)。如近期被頻繁報(bào)道的某上市公司因其重組存在提前泄露而被證件會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期主管該公司重大事項(xiàng)的相關(guān)部門一把手及其妻子均涉嫌內(nèi)幕交易，究其原因則是該領(lǐng)導(dǎo)因職務(wù)便利得悉重組進(jìn)程從而提前布局，在關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)低買高賣股票，收益“頗豐”。

值得一提的是，在自查報(bào)告中，通常相關(guān)方人員均表示買賣行為系自己判斷，并不存在內(nèi)幕交易的情況，這似乎已經(jīng)成為了“例行公事”。而法律對(duì)此的審查亦留有余地。例如一般表述為“如相關(guān)當(dāng)事人聲明確認(rèn)的情況屬實(shí)，則相關(guān)當(dāng)事人買賣股票的行為不會(huì)對(duì)重大資產(chǎn)重組構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。”可見，法律意見并不對(duì)這一前提負(fù)責(zé)，只是假設(shè)當(dāng)事方的表述為事實(shí)。

目前，從頻頻披露的上市公司自查范圍以及自查涉及的對(duì)象看，監(jiān)管部門對(duì)上市公司高管、重組方、中介機(jī)構(gòu)乃至對(duì)公司相關(guān)主管部門工作人員的監(jiān)控力度正在加大。

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