杜宇：薩繆爾森時(shí)常不像凱恩斯主義者

杜宇

12月13日，美國第一位諾貝爾獎(jiǎng)得主、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人薩繆爾森逝世。薩繆爾森是經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理化的先驅(qū)，也是凱恩斯主義在美國的重要傳播者之一，他也是將麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系提升跟哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系并駕齊驅(qū)地位的關(guān)鍵人物，他培養(yǎng)了大量聲譽(yù)卓著的凱恩斯主義者，很多人都在以后歲月獲得了諾貝爾獎(jiǎng)。他也被認(rèn)為是“最后一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通才”。他幾乎涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)方方面面，商業(yè)周期、資產(chǎn)價(jià)格、稅收、公共財(cái)政理論、國際貿(mào)易、消費(fèi)理論等等，并且做出了關(guān)鍵性的貢獻(xiàn)，當(dāng)然隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)分工水平的加深，后世學(xué)者不可能有如此機(jī)緣。薩繆爾森給經(jīng)濟(jì)學(xué)理論帶來最重要的影響就是數(shù)理化傾向占據(jù)統(tǒng)治地位，他獲得諾貝爾獎(jiǎng)最大的理由是“提高了經(jīng)濟(jì)分析的數(shù)理水平”。

縱觀薩繆爾森一生，他是個(gè)復(fù)雜的人，有點(diǎn)難以歸類。有點(diǎn)像他享譽(yù)世界的教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，這是一本雜糅著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義的教材，長(zhǎng)期以來，這本教科書被認(rèn)為是“精神分裂”的代表，微觀部分主要是被馬歇爾思想主宰，宏觀部分則是凱恩斯掛帥，微觀和宏觀始終是脫節(jié)的，就像兩套語言。盡管在上世紀(jì)80年代，新凱恩斯主義崛起，誕生了不對(duì)稱信息、成本黏性等等，試圖修補(bǔ)凱恩斯宏觀理論缺乏微觀基礎(chǔ)的窘境，但這種修補(bǔ)很零碎，不算大成。而薩繆爾森則將這本1848年初版的教材看作是時(shí)代的記錄，進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)50多年的修訂工作，大部分內(nèi)容都面目全非，很多特定階段的結(jié)論也統(tǒng)統(tǒng)刪改，例如在第三版中，薩繆爾森認(rèn)為技術(shù)模仿加高效管理可以讓社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)輕而易舉超越資本主義經(jīng)濟(jì)，他還對(duì)蘇聯(lián)GDP超過美國的時(shí)間做出了預(yù)測(cè)，當(dāng)然最終的歷史結(jié)果讓這位教授很尷尬。

柏林的“刺猬和狐貍”比喻是恰當(dāng)?shù)?，相信資本主義利用市場(chǎng)和價(jià)格機(jī)制高效處理人類活動(dòng)的優(yōu)越性，是“刺猬”哈耶克的信仰，他為此堅(jiān)持了半個(gè)世紀(jì)。不斷游走、不斷俘獲新知、不斷懷疑則是“狐貍”薩繆爾森的特征。薩繆爾森本科經(jīng)濟(jì)學(xué)教育是在芝加哥大學(xué)，他對(duì)老師Frank Knight、Jacob Viner、Henry Simons等人非常崇敬，他也接納自由市場(chǎng)高效的不證自明，但是當(dāng)他注意到大蕭條時(shí)代慘痛的失業(yè)，他感到茫然，當(dāng)時(shí)的芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)理論中是沒有失業(yè)的，市場(chǎng)總是可以通過工資調(diào)整來改善就業(yè)配置。他立即懷疑這種傳統(tǒng)的本身，于是投身到哈佛大學(xué)漢森領(lǐng)導(dǎo)的凱恩斯主義傳播中。

但是他也不能歸類于死忠的凱恩斯主義者，在他學(xué)生肯尼迪當(dāng)政期間，智囊團(tuán)被凱恩斯主義者占據(jù)，增加財(cái)政開支、加強(qiáng)稅收提高政府支配能力是最顯赫的主流。薩繆爾森則對(duì)此表示懷疑，他覺得好多事情做過頭了，所以他在顧問隊(duì)伍里面變成了一個(gè)最不像凱恩斯主義的家伙，他對(duì)肯尼迪說“你應(yīng)當(dāng)減稅，同時(shí)要平衡預(yù)算，向外界傳遞政府的財(cái)政平衡責(zé)任”，他的意見幾乎像一個(gè)里根主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

薩繆爾森的這種不肯輕易歸屬某種意識(shí)形態(tài)陣營，也體現(xiàn)在他和老對(duì)手自由主義大師弗里德曼的交往中，盡管是對(duì)手，但兩個(gè)人的關(guān)系卻是非常不錯(cuò)。眾所周知，弗里德曼一直抨擊政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，認(rèn)為很多經(jīng)濟(jì)問題恰恰是政府干預(yù)造成的，里根的“政府不是解決問題，本身就是問題的一部分”就是來自弗里德曼的啟發(fā)。新聞周刊專欄作家薩繆爾森經(jīng)常和弗里德曼在公共媒體上辯論，但經(jīng)常會(huì)被說服，比如在自然失業(yè)率上面，弗里德曼設(shè)計(jì)了這個(gè)概念，然后用滯脹下的改造的菲利普斯曲線來證明，薩繆爾森覺得這個(gè)點(diǎn)子不錯(cuò)，他也竟然加入了自然失業(yè)率的尋找之中，最后他苦笑說“我被弗里德曼浪費(fèi)了時(shí)間，也許沒有這個(gè)玩意，弗里德曼總有些好點(diǎn)子，但他有時(shí)走得太極端”，這其實(shí)說明了薩繆爾森沒有任何學(xué)術(shù)門派上的成見，他幾乎能拋棄任何“定見”來加入新奇的領(lǐng)域，相比之下另外一位著名的凱恩斯主義者托賓則完全不同，他對(duì)后學(xué)斯蒂格利茨等人尋找自然失業(yè)率的行為極為憤怒，斯蒂格利茨回憶說，“托賓壓根就不相信他不愿意相信的東西，他認(rèn)為自然失業(yè)率是零”。

正是這種渴望交鋒、沒有門戶之別的“前見”、不斷探索和懷疑、保持開放心靈，讓薩繆爾森成為偉大的“通才”，他總是支持那些學(xué)術(shù)話語弱小但有很強(qiáng)內(nèi)在理性的學(xué)說，比如在有效市場(chǎng)盛行的年代，普遍認(rèn)為股票市場(chǎng)可以預(yù)測(cè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)衰退，但薩繆爾森敏銳認(rèn)識(shí)到政府作用的加強(qiáng)使得一些股票衰退變成了一個(gè)局限性的行為，政府改變了一些經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的片段，他最著名的玩笑是“股市對(duì)未來5次經(jīng)濟(jì)衰退做了9次預(yù)報(bào)”，如果聯(lián)想到美國次貸危機(jī)后的股市和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，也許會(huì)讓人們對(duì)這句玩笑有著更深的體會(huì)。

因?yàn)槭峭ú?，嵌入其名義的定理層出不窮，例如斯托爾珀——薩繆爾森定理、巴拉薩—薩繆爾森效應(yīng)等等。這兩個(gè)理論對(duì)中國的國際貿(mào)易和匯率有著強(qiáng)大的解釋力。前者的故事是，國際貿(mào)易要素均等化是不現(xiàn)實(shí)的，各國都善于對(duì)出口補(bǔ)貼和限制進(jìn)口，那么在這個(gè)過程中，進(jìn)口部門和出口部門的生產(chǎn)要素回報(bào)會(huì)發(fā)生劇烈變化，那么這種分配變化對(duì)經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生不同影響。而中國的利益階層總是熱衷于降低利率、提高匯率，因?yàn)檫@有利于進(jìn)口大宗商品的國有部分。而后者則表示，先參與國際貿(mào)易部門的生產(chǎn)率提高很高，會(huì)變得有錢，因?yàn)樗疂q船高，也會(huì)促進(jìn)不參與國際貿(mào)易的部門(盡管生產(chǎn)率沒有提高)提高價(jià)格，最終會(huì)導(dǎo)致整體性價(jià)格上升，出口盈余最終會(huì)導(dǎo)致國內(nèi)通脹的上漲，中國的重商主義沖動(dòng)的代價(jià)是無窮無盡的通脹預(yù)期。

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