孫滌：奧斯特羅姆得獎(jiǎng)及其涵義

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孫滌 加州州立大學(xué)(長(zhǎng)堤)商學(xué)院終身正教授

【鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)專欄/專欄作者 孫滌】奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)中了今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，昨天消息傳來(lái)，出乎大多數(shù)人的預(yù)期，驚訝多于欣喜。它的涵義，象征高于實(shí)質(zhì)，和奧巴馬得到和平諾獎(jiǎng)是同樣的道理。在美國(guó)國(guó)內(nèi)，大家認(rèn)識(shí)到，總統(tǒng)所得的獎(jiǎng)，是預(yù)付他對(duì)世界事務(wù)要靠協(xié)商合作，避免強(qiáng)行干預(yù)乃至武力沖突的承諾，而非表彰他努力的成果；埋單的是布什總統(tǒng)，世界公論似乎扇了其所代表的美國(guó)霸道一個(gè)耳光。布什憑著不滿一千票的僥幸當(dāng)選，卻頤指氣使，聲稱“凡不是我們朋友的就是我們的敵人”。橫行的企圖使美國(guó)蒙受損失，并且遭到各國(guó)包括多數(shù)美國(guó)人的唾棄。奧巴馬的膺選，更多地是出于世界阻遏美國(guó)成為帝國(guó)的野心的一種懲戒。

奧斯特羅姆的膺選則表達(dá)出了，和把持經(jīng)濟(jì)學(xué)界多年的市場(chǎng)原教旨主義的分道揚(yáng)鑣。本次經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的大熱門(mén)人物，尤金.法瑪多年來(lái)的工作——證券市場(chǎng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，是市場(chǎng)有效(甚至無(wú)誤)理論的實(shí)證基礎(chǔ)。倫敦在預(yù)測(cè)獲獎(jiǎng)?wù)邥r(shí)開(kāi)出的2：1的奇高賠率，賭法瑪?shù)锚?jiǎng)，可以看出他的背景。不幸，法瑪落選了。原因不在他本人，以研究工作的勤勉扎實(shí)，法瑪比起前幾任靠“市場(chǎng)無(wú)誤說(shuō)”而得獎(jiǎng)的，并沒(méi)有愧色。然而時(shí)不我與，“市場(chǎng)無(wú)誤說(shuō)”在市場(chǎng)被捅破，去年金融市場(chǎng)的崩塌，無(wú)可挽回地使它信譽(yù)委地。要不是那次“決定性檢驗(yàn)”的打擊，法瑪也許去年就能得獎(jiǎng)；克魯格曼的當(dāng)選也屬意外，就好比高爾夫球賽中的三桿洞一桿進(jìn)洞。奧斯特羅姆的當(dāng)選則更奇，是五桿洞的一桿進(jìn)洞！倫敦的賭盤(pán)根本沒(méi)有考慮她獲獎(jiǎng)的概率，連同獲獎(jiǎng)的威廉姆森，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一和主要貢獻(xiàn)者，得到的賠率也在50：1開(kāi)外。

不妨這樣講，布什霸道行徑的破產(chǎn)使奧巴馬意外獲獎(jiǎng)，市場(chǎng)原教旨理論的破產(chǎn)使克魯格曼、更使奧斯特羅姆意外得獎(jiǎng)。事實(shí)上，自1998年LTCM 對(duì)沖基金運(yùn)作失靈后，(LTCM的方法及工具的奠基人M.Scholes和R.Merton在早一年已經(jīng)把獎(jiǎng)拿到了手，他們要比法瑪幸運(yùn))經(jīng)濟(jì)諾獎(jiǎng)的評(píng)審重心就開(kāi)始有所轉(zhuǎn)向。得主中與市場(chǎng)原教旨主義大異其趣的頗有人在。經(jīng)濟(jì)諾獎(jiǎng)的評(píng)委會(huì)的這一次選擇應(yīng)該是明智的。假如經(jīng)濟(jì)學(xué)還是科學(xué)中的一門(mén)，即便不如物理、生化那樣精準(zhǔn)，而諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也不是旨在鼓勵(lì)某種意識(shí)形態(tài)，不是“軟”得難以檢驗(yàn)的，如文學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)那樣，那么獲獎(jiǎng)人的經(jīng)濟(jì)學(xué)成果就必須接受現(xiàn)實(shí)和市場(chǎng)的評(píng)測(cè)。本次市場(chǎng)危機(jī)的重創(chuàng)之下，經(jīng)濟(jì)學(xué)人的反思和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)換已是勢(shì)在必行。能否轉(zhuǎn)換平順，想想也明白，很艱巨。拒絕被證偽，是意識(shí)形態(tài)的固有屬性；一門(mén)學(xué)問(wèn)之所以能被稱為“科學(xué)”，即使不能在市場(chǎng)上賣(mài)出高價(jià)但仍能受人信賴，就在于它是能夠被證偽的。我們相信，經(jīng)濟(jì)學(xué)還是有若干科學(xué)性在。重讀T.庫(kù)恩五十年前的名著《科學(xué)變革的結(jié)構(gòu)》會(huì)有啟發(fā)，當(dāng)利略把日心說(shuō)的薄紙給捅破之后，地心說(shuō)在場(chǎng)面上還維持了很久，而羅馬教廷最后的公開(kāi)認(rèn)錯(cuò)，要等到若望.保羅二世，四百年以后的1980年代了。

也有人說(shuō)，奧氏的中獎(jiǎng)，和獎(jiǎng)勵(lì)女性從事經(jīng)濟(jì)研究不無(wú)關(guān)系，畢竟四十年來(lái)還沒(méi)有哪位女性得過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)呢。這顯然是L.薩默斯犯過(guò)的錯(cuò)誤，為此他丟掉了哈佛大學(xué)的校長(zhǎng)職位。奧斯特羅姆的研究方法和方向有不少開(kāi)創(chuàng)性，她的功力和勤勉也是有口皆碑。比如2002年經(jīng)濟(jì)諾獎(jiǎng)得主V.斯密就夸贊她是“任何場(chǎng)合和任何時(shí)代的一位楷?！?。奧氏的訓(xùn)練是政治學(xué)博士，結(jié)合到經(jīng)濟(jì)研究，她很注重跨學(xué)科的項(xiàng)目課題，方法和關(guān)注面也是跨學(xué)科的。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)有關(guān)“物質(zhì)利益如何分配”的實(shí)學(xué)，把利益沖突的政治解決排除在外從來(lái)就是不可能的。結(jié)合她的實(shí)地體驗(yàn)、細(xì)節(jié)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)方法，奧氏在研究上取得了不少拓展，及其別開(kāi)生面的成果。為此她入選為美國(guó)藝術(shù)及科學(xué)院院士和美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士，也曾擔(dān)任美國(guó)政治學(xué)會(huì)主席。

奧斯特羅姆在印第安納大學(xué)主持的“政治理論及政策分析訓(xùn)練營(yíng)”，專注于公共資源(common-pool resources,諸如團(tuán)體共有的放牧草地、捕撈水域、灌溉系統(tǒng)，等等)的共同使用和管理，及其規(guī)則的設(shè)計(jì)制定。訓(xùn)練研討用會(huì)商和妥協(xié)的試錯(cuò)方法來(lái)謀求比較好的制度和組織選擇，從中很多人得到培訓(xùn)，很多問(wèn)題，尤其是發(fā)展中地區(qū)的難題(比如，尼泊爾偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)的民間水利灌溉的建設(shè)和利益共享，等等)由此得到解決或提供借鑒。

奧氏的方法取經(jīng)于科斯著名的“燈塔服務(wù)功能”解析，但她的考察面要寬廣得多?？扑沟贸龉财泛头?wù)不必由政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)提供，私人間的安排可能更為有效。奧氏了解到這些問(wèn)題牽涉到多方利益的集體行動(dòng)，對(duì)動(dòng)機(jī)和動(dòng)因、資源和手段的約束的了解，都應(yīng)當(dāng)是具體而微的，一般原理常不管用，甚至誤導(dǎo)。她認(rèn)為以“自我治理”(self-governance through self-organized institutions)為核心的多種形式——因時(shí)因地的折中妥協(xié)，可以是純民間的，完全政府的，通常是兩種某種程度的結(jié)合，只要有實(shí)效，能持久就成?？梢哉f(shuō)，這是奧氏在制度和機(jī)制選擇上的“貓論”翻版，不過(guò)奧氏版“貓論”是來(lái)源于她和同事(特別是她的丈夫 Vincent Ostrom)長(zhǎng)期實(shí)地工作得到的真知灼見(jiàn)。她認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)明晰的重要是基礎(chǔ)性的，但產(chǎn)權(quán)過(guò)分明晰則很危險(xiǎn)。把“政府”和“個(gè)人”絕對(duì)分化，對(duì)立起來(lái)，對(duì)問(wèn)題的解決是有害的。

奧氏強(qiáng)調(diào)，把“政府一元化”，不顧各級(jí)政府的多元利益平衡，無(wú)助于建設(shè)性解決方案的形成。在這里，過(guò)度集中(over-centralized)和過(guò)度私有 (over-privatized)同樣不可取。她認(rèn)為，任何公共問(wèn)題的解決方案必須同當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐木唧w利益和信息“相符”(commensurate)。我在北大匯豐商學(xué)院帶教學(xué)生時(shí)，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)要他們“行和思相符”，也是從奧斯特羅姆那里得到的啟發(fā)。我希望，在我們轉(zhuǎn)型時(shí)期的公共政策探索中，合宜性(commensurability) 能成為我們?cè)捳Z(yǔ)體系的一個(gè)中心概念。

上海人民出版社十多年前出的一本好書(shū)，奧爾森的《集體行動(dòng)的邏輯》(“The Logic of Collective Action”, M.Olson)提出了搭便車使公共政策和公共品的形成變得困難，而且組織的規(guī)模越大問(wèn)題就越難，挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)智慧，影響深遠(yuǎn)。不過(guò)他是從負(fù)面來(lái)論證人類本性帶來(lái)的發(fā)展問(wèn)題。(他后期的理論逐漸轉(zhuǎn)向積極探尋解決方案；要不是他在1998年已逝世，得獎(jiǎng)也該有份。)而奧斯特羅姆則建設(shè)性地來(lái)考量問(wèn)題，在現(xiàn)實(shí)約束下尋求適度的解決方案。

總之，奧氏的獲獎(jiǎng)不僅替女性經(jīng)濟(jì)學(xué)人的工作得到承認(rèn)開(kāi)辟了道路，更為多元利益——無(wú)論來(lái)自個(gè)人還是組織——與現(xiàn)實(shí)狀況相符的平衡，以“中庸之道”而非意識(shí)形態(tài)的價(jià)值判斷，為促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展開(kāi)辟了道路。

她的獎(jiǎng)項(xiàng)，值得慶幸。

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