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2011年05月20日 16:53
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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 由上海市政府和中國(guó)一行三會(huì)共同主辦的2011陸家嘴金融論壇于5月19-21日在上海舉行，本次論壇的主題為“新時(shí)期的金融體系及其宏觀管理”，鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)進(jìn)行全程直播。上海市副市長(zhǎng)屠光紹在全體大會(huì)四：“新時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)的機(jī)遇”上表示，在上海國(guó)際金融中心建設(shè)里面，有一個(gè)非常重要的內(nèi)容，就是國(guó)務(wù)院確定，上海國(guó)際金融中心建設(shè)核心內(nèi)容是金融市場(chǎng)體系，就是要完善金融市場(chǎng)體系。

以下為發(fā)言實(shí)錄：

各位來(lái)賓，各位朋友，大家下午好。我在這里做一個(gè)簡(jiǎn)單的發(fā)言，主要是呼應(yīng)一下剛才戴相龍理事長(zhǎng)談的的上海下一步國(guó)際金融中心建設(shè)，為什么要有四個(gè)突破。

我想戴理事長(zhǎng)作為我們國(guó)家金融領(lǐng)域的，應(yīng)該說(shuō)是資深的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家，他提出關(guān)于加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)，以及今天又專(zhuān)門(mén)談到四個(gè)突破，這是有他非常深刻的見(jiàn)解，也有非常充足的依據(jù)。因?yàn)榇骼硎麻L(zhǎng)在談的時(shí)候，他可能主要是重點(diǎn)談到哪四個(gè)方面的突破。我想呼應(yīng)一下戴理事長(zhǎng)，把我們?cè)谘芯繉W(xué)習(xí)過(guò)程當(dāng)中，為什么要加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)，以及為什么要加快實(shí)現(xiàn)戴理事長(zhǎng)談到的四個(gè)突破。我也在這里簡(jiǎn)單談一點(diǎn)自己的看法。

大家知道，上海國(guó)際金融中心建設(shè)，這一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略。提出來(lái)已經(jīng)很長(zhǎng)時(shí)間了，2009年4月，國(guó)務(wù)院關(guān)于上海國(guó)際金融中心建設(shè)和上海航運(yùn)中心建設(shè)的相關(guān)文件，又把國(guó)家戰(zhàn)略在新的歷史條件下，對(duì)于戰(zhàn)略的重要性和戰(zhàn)略的重大基本原則，還有戰(zhàn)略的目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)這個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)的一些措施做了全面的部署。

大家注意到，在上海國(guó)際金融中心建設(shè)里面，有一個(gè)非常重要的內(nèi)容，就是國(guó)務(wù)院確定，上海國(guó)際金融中心建設(shè)核心內(nèi)容是金融市場(chǎng)體系，就是要完善金融市場(chǎng)體系。在不同的場(chǎng)合，我就談到了為什么上海國(guó)際金融中心建設(shè)把金融市場(chǎng)體系作為一個(gè)核心內(nèi)容，那是因?yàn)橥晟平鹑谑袌?chǎng)體系，既是中國(guó)金融體系完善的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是下一步金融宏觀的管理和金融宏觀調(diào)節(jié)和監(jiān)管的市場(chǎng)基礎(chǔ)，同時(shí)也是各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展、創(chuàng)新的重要市場(chǎng)平臺(tái)。所以金融市場(chǎng)體系，在我國(guó)金融市場(chǎng)體系里面占據(jù)著非常重要的地位。這也正好說(shuō)明了上海國(guó)際金融中心建設(shè)是有重點(diǎn)的，這個(gè)重點(diǎn)、核心就是金融市場(chǎng)體系。

今天在這里重點(diǎn)談一下，為什么要加快實(shí)現(xiàn)剛才戴相龍理事長(zhǎng)談到的四個(gè)突破，就是因?yàn)樵诮窈?年，上海的金融市場(chǎng)體系建設(shè)，面臨著非常重大的機(jī)遇。所以我們要抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)突破。為什么說(shuō)到有重大的機(jī)遇呢，因?yàn)槲覀冎袊?guó)人談機(jī)遇，好像不同場(chǎng)合都要談機(jī)遇，大場(chǎng)合要談，小場(chǎng)合也要談，對(duì)國(guó)家說(shuō)是機(jī)遇，對(duì)單位也說(shuō)是機(jī)遇，機(jī)遇說(shuō)多了，大家就有點(diǎn)司空見(jiàn)慣了，但是這次要告訴大家，上海國(guó)際金融中心建設(shè)和市場(chǎng)體系的發(fā)展，確實(shí)在今后5年，面臨著重大歷史機(jī)遇，這個(gè)機(jī)遇是實(shí)實(shí)在在的。我想主要從四個(gè)方面來(lái)認(rèn)識(shí)這個(gè)機(jī)遇，簡(jiǎn)單論述一下。

第一個(gè)機(jī)遇，“十二五”期間，金融市場(chǎng)中的金融體系、金融結(jié)構(gòu)，尤其是投融資結(jié)構(gòu)的完善，為金融市場(chǎng)體系的健全提供非常有利的條件。因?yàn)榇蠹抑涝趧倓偼ㄟ^(guò)的“十二五”規(guī)劃里面，專(zhuān)門(mén)談到了要加快直接融資的比重，要進(jìn)一步完善投融資的結(jié)構(gòu)。從融資結(jié)構(gòu)來(lái)看，雖然目前我們直接融資的比例在增加，但是從整個(gè)大的格局來(lái)看，加快直接融資是我們完善下一步金融結(jié)構(gòu)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高金融體系服務(wù)經(jīng)濟(jì)，社會(huì)發(fā)展的一個(gè)非常重要或者是一個(gè)關(guān)鍵性的環(huán)節(jié)。所以提高直接融資的比重，必然會(huì)為上海的金融市場(chǎng)體系創(chuàng)造非常有力的條件。因?yàn)樯虾Ｄ壳耙呀?jīng)有各類(lèi)的金融市場(chǎng)，涵蓋了外匯、貨幣、證券、債券、股票、黃金、商品期貨和金融期貨，已經(jīng)有非常完善的市場(chǎng)體系。

提高直接融資的比重在融資的結(jié)構(gòu)方面，進(jìn)一步完善，必然會(huì)極大得提升，一個(gè)方面是擴(kuò)大現(xiàn)有的金融市場(chǎng)規(guī)模，同時(shí)會(huì)極大地提升金融市場(chǎng)體系的功能。另外雖然投融資結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步完善，必然還會(huì)進(jìn)一步產(chǎn)生新的市場(chǎng)組織和市場(chǎng)形式。所以目前在鞏固已有的金融市場(chǎng)同時(shí)，正在探討比如說(shuō)在貸款轉(zhuǎn)讓方面，下一步在資產(chǎn)證券化方面，比如在信托受益權(quán)的組織方面，比如說(shuō)在票據(jù)市場(chǎng)建立方面，還有以保險(xiǎn)交易所建立，在推動(dòng)保險(xiǎn)交易所的建立，完善保險(xiǎn)市場(chǎng)方面，還有一個(gè)服務(wù)中小企業(yè)非上市公司的股權(quán)、股份交易方面，這些市場(chǎng)多層次的、多方位的市場(chǎng)體系，新的市場(chǎng)形式也會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，所以會(huì)極大的為上海金融市場(chǎng)體系創(chuàng)造廣大的空間。

我想，隨著整個(gè)的投融資金融結(jié)構(gòu)的變化，直接融資、間接融資的變化，不光帶來(lái)市場(chǎng)本身的擴(kuò)大，如果市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大之后，必然會(huì)極大的帶動(dòng)市場(chǎng)的中介服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)一步形成和完善。比如說(shuō)我們要發(fā)展債券市場(chǎng)，這是提高直接融資比重非常重要的內(nèi)容。發(fā)展債券市場(chǎng)起來(lái)之后，我們對(duì)債券的中介機(jī)構(gòu)，包括評(píng)級(jí)等等都有中介機(jī)構(gòu)不斷地創(chuàng)造出很大的空間。再比如說(shuō)機(jī)構(gòu)，包括銀行機(jī)構(gòu)在上海的集聚，也會(huì)創(chuàng)造有力的條件。

最近商業(yè)銀行，包括國(guó)有大型商業(yè)銀行，都在考慮在上海建立剛才戴理事長(zhǎng)說(shuō)到的第二總部。為什么要建立這個(gè)第二總部？這是因?yàn)樯虡I(yè)銀行本身也面臨著一個(gè)轉(zhuǎn)型，姜建清(工商銀行)董事長(zhǎng)告訴我，現(xiàn)在工商銀行收入結(jié)構(gòu)60%是理財(cái)，這是傳統(tǒng)信貸。20%有一些中間收入，還有20%是市場(chǎng)交易收入，叫“六四四”。他講在今后的5到10年，這個(gè)結(jié)構(gòu)會(huì)變成“四三三”，什么意思？可能來(lái)自于信貸的只占40%，另外30%來(lái)自于中間收入，還有30%來(lái)自于交易收入。

商業(yè)銀行伴隨著轉(zhuǎn)型的過(guò)程，必然需要在傳統(tǒng)的信貸業(yè)務(wù)之外，新的一些增長(zhǎng)點(diǎn)和轉(zhuǎn)型，必然需要加強(qiáng)這方面的經(jīng)營(yíng)和管理。上海作為市場(chǎng)體系最為健全的地方，必然會(huì)吸引越來(lái)越多的商業(yè)銀行，隨著它的轉(zhuǎn)型把面向市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)重點(diǎn)和業(yè)務(wù)重點(diǎn)放到上海來(lái)。所以如果60%的業(yè)務(wù)已經(jīng)不是傳統(tǒng)的信貸業(yè)務(wù)，那么這60%的業(yè)務(wù)，如果總部或者說(shuō)主要的基地又在上海，當(dāng)然，我們歡迎工農(nóng)中建可以把總部搬到上海，但是如果業(yè)務(wù)重點(diǎn)已經(jīng)在上海了，或者說(shuō)“二總部”，以這些業(yè)務(wù)作為支撐的總部，已經(jīng)在上海了，我覺(jué)得上海國(guó)際金融中心建設(shè)的目標(biāo)也一定能夠達(dá)到。這是第一個(gè)，關(guān)于在機(jī)遇方面，我們直接投融資結(jié)構(gòu)的變化、金融結(jié)構(gòu)的變化會(huì)為上海金融市場(chǎng)體系的健全和完善創(chuàng)造更加有利的條件。

第二，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)方式的重大機(jī)遇，必然會(huì)為金融市場(chǎng)的創(chuàng)新提供廣闊的空間。因?yàn)槲覀儑?guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)入到新的階段。我們現(xiàn)在目前進(jìn)入到了一個(gè)需要“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”，為我們經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供這樣的支撐?！罢{(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”過(guò)程當(dāng)中，必然面臨著金融的服務(wù)如何來(lái)為“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”做好金融服務(wù)。這不是一個(gè)簡(jiǎn)單的提法，也不是簡(jiǎn)單的文件，這需要我們金融服務(wù)轉(zhuǎn)型。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的金融服務(wù)對(duì)應(yīng)于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式。

那么要轉(zhuǎn)變我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，必需要我們金融服務(wù)方式要轉(zhuǎn)型。在這個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程當(dāng)中必須要通過(guò)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，通過(guò)創(chuàng)新來(lái)滿(mǎn)足調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式這樣的任務(wù)完成。所以金融市場(chǎng)的創(chuàng)新會(huì)有廣闊的空間，當(dāng)然在這個(gè)創(chuàng)新過(guò)程當(dāng)中，怎么樣完善我們的創(chuàng)新體制，真正形成市場(chǎng)為基礎(chǔ)的，以市場(chǎng)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體制，這需要我們?cè)隗w制機(jī)制方面要不斷的完善我們的改革，這是第二個(gè)機(jī)遇。

第三個(gè)機(jī)遇，那就是隨著金融改革的深化，必然會(huì)為金融市場(chǎng)功能的拓展奠定更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因?yàn)榇蠹抑涝诮鹑谑袌?chǎng)最基本的機(jī)制，實(shí)際上就是金融市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制。這里面主要是兩個(gè)環(huán)節(jié)，最核心一個(gè)是利率，一個(gè)是匯率。在“十二五”期間，把利率市場(chǎng)化改革和匯率的形成機(jī)制，已經(jīng)放在金融改革非常重要的內(nèi)容，或者說(shuō)帶有決定性方面的內(nèi)容。

隨著利率的市場(chǎng)化的改革，如果利率市場(chǎng)化逐步形成，必然也會(huì)為金融市場(chǎng)的工具和產(chǎn)品創(chuàng)新、以利率市場(chǎng)化的形成，以利率市場(chǎng)化為標(biāo)底的各種金融改革、各種金融工具和產(chǎn)品的創(chuàng)新必然會(huì)應(yīng)運(yùn)而生。隨著匯率形成機(jī)制的進(jìn)一步到位，尤其是隨著人民幣的可自由兌換，必然會(huì)為上海國(guó)際金融中心走向國(guó)際化的進(jìn)程，產(chǎn)生極大的推動(dòng)力。所以我們想隨著利率和匯率在“十二五”期間有重大改革推進(jìn)，上海金融市場(chǎng)的能量和空間、功能都會(huì)得到極大的提升。這是第三個(gè)機(jī)遇。

第四個(gè)機(jī)遇，也非常重要，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，在全球的經(jīng)濟(jì)格局調(diào)整過(guò)程當(dāng)中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和人民幣國(guó)際化進(jìn)程，必然會(huì)為上海國(guó)際金融中心的國(guó)際化，和金融市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，提供強(qiáng)大的動(dòng)力。這方面我想剛才戴行長(zhǎng)，包括懷邦董事長(zhǎng)都做了很好的闡述，就不多講了。

所以覺(jué)得這四個(gè)重大的機(jī)遇是實(shí)實(shí)在在，甚至可以看得見(jiàn)、摸的著。我們完全可以判斷在“十二五”期間，隨著這四個(gè)重大的機(jī)遇，我們?nèi)绻盐盏暮?，也就是剛才像戴相龍理事長(zhǎng)談到的，有這樣的機(jī)遇，同時(shí)又有及時(shí)抓住機(jī)遇，在這四個(gè)方面有重大突破的話(huà)，就能夠?yàn)樯虾?guó)際金融中心建設(shè)，在2020年實(shí)現(xiàn)我們國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，就能奠定非常堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

最后我想說(shuō)一個(gè)，重大的機(jī)遇要抓住，需要各方面的努力，對(duì)于地方政府，尤其是上海政府來(lái)講，從地方層面，怎么能夠創(chuàng)造更好的金融發(fā)展環(huán)境，在金融的法制建設(shè)，在金融的信用體系建設(shè)，在金融人才培養(yǎng)等等方面，能夠形成更好的生態(tài)環(huán)境，更好的發(fā)展環(huán)境，同時(shí)政府的服務(wù)能夠更加有效，這也是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。所以我想在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略過(guò)程當(dāng)中，上海市政府要以國(guó)家戰(zhàn)略這樣的高度，來(lái)更好的為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供好這方面的支持和服務(wù)。占用大家的時(shí)間，謝謝大家。

[責(zé)任編輯：chenbl] 標(biāo)簽：金融 上海 市場(chǎng) 國(guó)際金融 

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