錄音還原巨額內(nèi)幕交易 拉賈拉特南的滑鐵盧

周佳

當52歲的美國對沖基金帆船集團創(chuàng)始人，名列《福布斯》全球富豪榜第559名的拉杰·拉賈拉特南近日被美國執(zhí)法人員押出紐約曼哈頓的辦公室時，他似乎還心存僥幸，甚至還給員工和客戶致信，稱對他的指控“完全沒有根據(jù)”。

不過，這次，美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)有備而來——他們首次獲得了拉賈拉特南進行內(nèi)幕交易的電話錄音。錄音還原了拉賈拉特南做多AMD股票的過程：他從麥肯錫獲得AMD即將接受巨額投資的內(nèi)幕消息，然后提前買進近600萬股，就等著消息一釋放，大賺一筆。

然而人算不如天算，金融危機下股指大瀉，原本的利好消息反成為莊家出貨的工具。AMD也沒有例外，拉賈拉特南在這樁內(nèi)幕交易中不僅虧了一筆，還搭上了官司，自己的職業(yè)生涯也可能因此被徹底葬送。

錄音還原內(nèi)幕交易

美國司法部公布的指控書寫道，2008年8月15日11﹕04，麥肯錫咨詢公司董事阿尼爾·庫馬爾打電話到拉賈拉特南的手機，告訴他，“昨天”，相關方已經(jīng)“握手了，并且說他們將推進這筆買賣”。庫馬爾告訴拉賈拉特南：“我認為你可以”買(計算機芯片商AMD的股票)。

拉賈拉特南問道，AMD的最近一季度“表現(xiàn)如何”。

庫馬爾說：“我很確定我能查到這個，但它……將會從這個聲明(即達成投資協(xié)議后的聲明)中有大幅上升，它會沒事的?！?/p>

拉賈拉特南又問，投資方投了多少。

庫馬爾回答說，他們將投資“高達60億到80億美元”。

庫馬爾還談道，聲明“直到美國勞動節(jié)后的那個星期”才會發(fā)表。

然后，雙方同意拉賈拉特南在其印度賬戶上購買100萬股AMD股票。

拉賈拉特南又問道，該持有多久。庫馬爾說，他下一個周五會和首席運營官吃午飯，“見了他后，我會知道更多”。

緊接著，11﹕20，拉賈拉特南致電給自己的線人(指控書用代號CC-1)，證實了該消息。

12﹕38，拉賈拉特南再次打電話給CC-1的固定電話。

拉賈拉特南說，他想買1000萬股AMD。CC-I說：“我不想除了我們外的其他人賺到這個錢，因為我有千萬個理由不想惹麻煩。”

當天下午，拉賈拉特南讓自己的帆船公司以5.55美元的價格購買了近210萬股AMD股票以及購買期權(quán)。

8月18日，拉賈拉特南又讓公司以5.75美元的價格買下超過280萬股AMD股票。同一天，又以每股5.85美元的價格買入100萬股。

8月19日14﹕52，CC-1打電話給拉賈拉特南，說他(或她)已經(jīng)和AMD的高層聊過了，說“AMD一定會發(fā)布這個聲明的……在他們公布(季報)之前”。

接下去的幾周內(nèi)，拉賈拉特南和CC-I多次通話，討論這個本該保密的信息。到了9月11日，拉賈拉特南打電話給庫馬爾，后者說，聲明將“在10月的第一個星期，所有都準備就緒”。

華爾街“六君子”涉案

公司聲明如約而來。2008年10月初，AMD宣布，將分拆成兩家公司，其中一家專注于處理器設計，另一家則負責生產(chǎn)。同時，兩家阿布扎比的投資公司將對分拆后的兩家公司至少投資60億美元的資金。

具有諷刺意味的是，2008年9月，雷曼兄弟的垮臺把美國的金融危機引向黑暗的深淵。AMD的利好消息并不能阻止股市走低的趨勢，拉賈拉特南最后沒能從這個費盡心機的交易中大賺一筆，甚至還虧了不少。

然而，因為涉嫌違法利用內(nèi)部信息交易，拉賈拉特南和庫馬爾都被司法部門拘捕。

同樣涉案的還有4人，除了拉賈拉特南、庫馬爾外，還有英特爾公司投資部門英特爾資產(chǎn)戰(zhàn)略投資主管拉吉夫·戈埃爾、紐卡斯爾對沖基金集團合伙人馬克·庫蘭、投資經(jīng)理丹妮爾·奇西、國際商用機器公司(IBM)科技集團高級副總裁羅伯特·莫法特。此六人一旦罪名成立，最高可被判入獄20年。

根據(jù)美國司法部提供的指控書，這6人涉嫌于2006年至2008年間，利用內(nèi)幕消息，在希爾頓、Google、網(wǎng)絡服務供貨商Akamai等 10家公司的股票交易中，非法獲利達2000萬美元。其中僅拉賈拉特南利用提前獲得的Google季報收益，就盈利800萬美元。

此外，拉賈拉特南還被懷疑涉嫌支恐。拉賈拉特南是斯里蘭卡裔美國商人，在斯里蘭卡擁有大量投資，并熱心慈善事業(yè)，項目包括從促進印度次大陸發(fā)展的項目，到幫助紐約地區(qū)低收入年輕南亞人的計劃。

《華爾街日報》援引消息人士的話稱，美國聯(lián)邦探員發(fā)現(xiàn)，在美的數(shù)名斯里蘭卡裔富翁向一個位于馬里蘭州的慈善基金捐贈的款項流入了“泰米爾猛虎解放組織”，而有文件表明，拉賈拉特南是這些富翁中的一位。

但拉賈拉特南的律師吉姆·沃頓辯稱，拉賈拉特南這些發(fā)生于2005年的捐款是為了重建被印度洋海嘯摧毀的家園，與猛虎組織沒有牽連。

倒霉蛋還是罪有應得

按照美國的相關法律，內(nèi)幕交易是被嚴令禁止的。但是，這種事情在許多業(yè)內(nèi)人士看來仍會不時發(fā)生。

紐約Gotham顧問公司的私人股本經(jīng)理人金松告訴CBN記者：“這樣的內(nèi)幕交易在華爾街太多了，幾乎每天都有發(fā)生，許多對沖基金的股票交易員，尤其是短線投資的交易員，是靠內(nèi)幕消息‘吃飯’的，否則怎么能保證一直掙錢呢？”

事實上，一個上市公司的財報或者并購等其他重大消息在發(fā)布前，從總裁到首席財務官到會計等部門，往往有許多人經(jīng)手。有些公司甚至雇用投資公關公司為他們整理公布盈虧報表，或者請金融機構(gòu)為他們做評估，這些環(huán)節(jié)都難保不泄密。

“對于職業(yè)操守差的人，在飯桌上和朋友聊天都會談及?！苯鹚烧f。

曼哈頓地區(qū)檢察官普里特·巴拉拉在新聞發(fā)布會上說，“這不是一起普通的內(nèi)幕交易案”，而是美國歷史上涉案金額最多的對沖基金內(nèi)幕交易案。

但事實上，華爾街的金融機構(gòu)每月的輸贏往往在千萬以上，拉賈拉特南等人數(shù)年才達2000萬美元。一位不愿透露姓名的交易員告訴CBN記者：“他(拉賈拉特南)算是被抓住的倒霉蛋。”

也正是因為此，拉賈拉特南的律師吉姆·沃頓認為，檢舉人誤解了證據(jù)，這個案件沒有他們聲稱的那么嚴重。

“我每星期接到上千個電話，告訴我各種想法。”拉賈拉特南上周六告訴一個朋友。他還說，他獲得的消息對華爾街對沖基金來說，是在他們買賣前組裝起來的信息的一部分。

這樁內(nèi)幕交易案的披露和追究，是否和美國政府不滿拉賈拉特南資助猛虎組織有關，就不得而知了。

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