政策與人心

2011年10月12日 04:08
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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清晨6點(diǎn)，69歲的西姆斯(Christopher Sims)被他夫人搖醒。那是個(gè)來自瑞典的電話。他套上深藍(lán)色的襯衣，只系了腰間兩顆紐扣。一臉輕松的普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，被帶到洋房外，在門前的南瓜盆景前，攝影師已經(jīng)準(zhǔn)備好拍照。

二十多年前的同事薩金特(Thomas Sargent)，在紐約大學(xué)任教，今年秋季也到普林斯頓訪學(xué)，美國(guó)時(shí)間10月10日一早，他錯(cuò)過了瑞典現(xiàn)場(chǎng)的頒獎(jiǎng)詞。堅(jiān)持晨起的薩金特說，“西姆斯獲獎(jiǎng)我毫不意外，我自己獲獎(jiǎng)卻很吃驚?！?/p>

2011年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)發(fā)布會(huì)上，瑞典皇家科學(xué)院發(fā)言人說，兩位宏觀經(jīng)濟(jì)研究者的獲獎(jiǎng)理由是“對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)中因果關(guān)系的實(shí)證研究”。比如，利息變化對(duì)通脹和增長(zhǎng)的影響，貨幣政策、預(yù)算調(diào)整與就業(yè)、價(jià)格等指標(biāo)的關(guān)系。

兩人近40年的學(xué)術(shù)生涯，“雖然各自獨(dú)立研究，卻是互補(bǔ)的”，他們都試圖建造數(shù)學(xué)模型，檢驗(yàn)真實(shí)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的變量，更重要的是，關(guān)注公眾對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的自我預(yù)期和反應(yīng)。

“我的理論并不能直接解決現(xiàn)實(shí)?！蔽髂匪拐f。但他們的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)逐漸為世人所知，在華爾街的示威人潮里，在歐洲的中央銀行，乃至中國(guó)東南部的工廠內(nèi)外，人心可能取決于對(duì)數(shù)字起伏的解釋。

政策與人心

1970至1980年代，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，發(fā)生過一輪滯脹，就業(yè)率低落，銀行破產(chǎn)，政府曾猶豫是否刺激經(jīng)濟(jì)。西姆斯和薩金特同在明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任教?！袄硇灶A(yù)期”學(xué)派正讓經(jīng)濟(jì)研究翻天覆地。畢業(yè)于哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士薩金特，成為學(xué)派的中堅(jiān)人物。

他的哈佛同窗西姆斯，研究前提與之類似，他對(duì)數(shù)學(xué)模型是否可以預(yù)知政策效果，正進(jìn)行一系列的演算。薩金特曾對(duì)一家學(xué)術(shù)期刊說，西姆斯是當(dāng)時(shí)關(guān)系最好的兩位同事之一，伴隨他最好的研究時(shí)光，盡管雙方觀點(diǎn)經(jīng)常不同。

過去凱恩斯的追隨者認(rèn)為，政府政策是為了解決市場(chǎng)的不均衡。而新的觀念是，市場(chǎng)中的個(gè)人具有的理性預(yù)期和他們的反應(yīng)，會(huì)改變經(jīng)濟(jì)政策的效果。而政府決策往往遠(yuǎn)離個(gè)人。

2010年從紐約大學(xué)畢業(yè)的朱勝豪博士，此時(shí)剛剛在中國(guó)廣東的一個(gè)農(nóng)村出生，30多年后，他第一次聽到西姆斯演講，薩金特一直坐在臺(tái)下，多次對(duì)老同事發(fā)問。“他們?cè)谖业难芯可炭茣锒ΧΥ竺??！敝鞂?duì)本報(bào)記者說。

與朱經(jīng)歷類似的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生，遍布美國(guó)、歐洲和發(fā)展中國(guó)家。1999年朱進(jìn)入北京大學(xué)的第一堂課，從美國(guó)芝加哥大學(xué)畢業(yè)的老師，即發(fā)放了薩金特所著的《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，這本1979年初印的書，如今仍在全球研究生課程中使用。

薩金特在前言中寫道，“開始寫這本書時(shí)，我還是一個(gè)堅(jiān)定的凱恩斯主義者，我相信為了使經(jīng)濟(jì)免受商業(yè)周期之苦，有必要運(yùn)用貨幣和財(cái)政政策，而且確信貨幣和財(cái)政政策所具備的力量?！?/p>

“理性預(yù)期”學(xué)派先驅(qū)約翰·穆斯，薩金特一些論文的合作者羅伯特·盧卡斯，經(jīng)過近20年的研究，都認(rèn)為理性預(yù)期理論動(dòng)搖了對(duì)政府救市能力的信念，“但是還不足以完全推翻它”。

與西姆斯如今獲獎(jiǎng)的基于向量自回歸的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ皖愃疲_金特們也希望了解歷史各個(gè)時(shí)期政府決策重大經(jīng)濟(jì)政策后，帶來的真實(shí)影響。他甚至關(guān)注過中國(guó)清朝政府和美國(guó)政府的白銀買賣。

一位中國(guó)排名前列的經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)說，諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)選擇兩位宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)院派大師，暗示我們，經(jīng)濟(jì)政策的有效性，取決于制定者和接受者雙方是否存在“共識(shí)”。

現(xiàn)在新加坡任教的朱勝豪說，政府過去制定政策時(shí)，往往按照經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)評(píng)估。應(yīng)該考慮到民眾個(gè)體的反應(yīng)會(huì)影響政策效果。

西姆斯在1986年對(duì)薩金特的研究進(jìn)行了綜述，“他研究了一系列歷史性的經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)。避免了僅僅用歷史數(shù)據(jù)研究重大政策時(shí)，往往建立在易碎的假設(shè)上?！彼\(yùn)用這些理論，又進(jìn)一步驗(yàn)證了自己的假設(shè)，認(rèn)為這是許多經(jīng)濟(jì)政策反復(fù)的原因。

繼續(xù)自己的課堂

薩金特本世紀(jì)出版的著作，繼續(xù)偏重于對(duì)模型工具的修正，以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的分析整理，他在2007年至2009年擔(dān)任權(quán)威的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)(AEA)主席，而筆耕不輟的西姆斯則將在2012年上任。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)界看來，兩位在上世紀(jì)風(fēng)靡的學(xué)者獲獎(jiǎng)，標(biāo)志著諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)在過去幾年青睞一些新興學(xué)者后，再次回歸到所謂“新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家”那群人。

薩金特和西姆斯的研究，很大程度要依靠數(shù)學(xué)工具。香港科技大學(xué)教師王鵬，研究方向與西姆斯接近，在紐約的導(dǎo)師之一是薩金特?！八_金特口中的期望效用函數(shù)，不再是一個(gè)枯燥的條件期望數(shù)學(xué)表達(dá)式，而是一個(gè)栩栩如生的對(duì)人的刻畫?！蓖貔i對(duì)本報(bào)記者說。

他們似乎不為名聲所累。在面對(duì)學(xué)生時(shí)，薩金特和西姆斯都被認(rèn)為相當(dāng)和善。西姆斯的系主任說，他是最和善的市民；他的學(xué)生路易斯則說，西姆斯教授十分體貼。

在紐約大學(xué)，薩金特和夫人組織一個(gè)論文研討小組，他負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)，夫人會(huì)提供食品飲料，用自家的爐子烤制Muffin蛋糕。王鵬記得，這幾乎風(fēng)雨無阻，地點(diǎn)在商學(xué)院7樓的教室，有時(shí)在薩金特自己家中。

朱勝豪參加過幾十次小組。他第一次被挑中上臺(tái)發(fā)言時(shí)，薩金特指出了他發(fā)言語(yǔ)法中的單復(fù)數(shù)錯(cuò)誤。博士第三年，朱勝豪撰寫了一篇論文，希望薩金特予以指導(dǎo)。朱沒想到的是，薩金特給了他“幾乎一個(gè)小時(shí)。這只是日常請(qǐng)教，但薩金特堅(jiān)持用正式的答辯形式”。

薩金特早年曾有兩年的兵役生涯，至今即便出差在外，也要到酒店的健身房鍛煉?！八鋵?shí)非常嚴(yán)格，即便是研討小組，學(xué)生也不得無故缺席，還規(guī)定討論時(shí)不得胡亂引申?！蓖貔i記得，在找工作的那個(gè)學(xué)期，薩金特把所有學(xué)生組織起來，一個(gè)個(gè)進(jìn)行模擬面試。

希望在美國(guó)尋找教職的朱勝豪，一天接到薩金特的郵件，要他去自己辦公室談話。中國(guó)學(xué)生一時(shí)心里沒底。

“薩金特說在美國(guó)工作，我的英語(yǔ)要提高，他把一個(gè)英語(yǔ)口語(yǔ)班資料發(fā)給我，替我付了幾百美元學(xué)費(fèi)，他還要求我回家后也不準(zhǔn)和同屋說漢語(yǔ)。”朱對(duì)本報(bào)記者說。

一次圍繞他學(xué)術(shù)思想的采訪中，薩金特曾回憶與西姆斯同在明尼蘇達(dá)的經(jīng)歷說，我們那時(shí)最寶貴的財(cái)富是一批學(xué)生，然后他羅列了幾乎20個(gè)名字。他們始終繼續(xù)著自己的課堂。

一位博士畢業(yè)于哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，西姆斯是最偉大的活著的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家。薩金特一派的多人已經(jīng)獲獎(jiǎng)，他被認(rèn)為抓住了最后的獲獎(jiǎng)契機(jī)。

二人并未馬上慶祝。諾貝爾頒獎(jiǎng)發(fā)布時(shí)，薩金特正在趕往學(xué)校，錯(cuò)過了電話，早上他有一堂宏觀經(jīng)濟(jì)理論的研究生課程；西姆斯接受拍攝后，繼續(xù)到學(xué)校為30多位學(xué)生講授貨幣和銀行課程。

教室里沒有人滿為患，學(xué)生們鼓掌后，課程如常開始，他們握著粉筆，一頓一劃地在黑板上繪圖。