外匯管理新條例：加強(qiáng)對跨境資本流動監(jiān)管

國務(wù)院總理溫家寶日前簽署國務(wù)院令，公布修訂后的《中華人民共和國外匯管理條例》，自公布之日起施行。就條例的有關(guān)問題，國務(wù)院法制辦、中國人民銀行、國家外匯管理局負(fù)責(zé)人接受了記者的采訪。

外管新問題需從制度上解決

問:條例修訂的主要背景是什么？

答:根據(jù)形勢變化及時調(diào)整金融法規(guī)是國際通行的做法。我國原《外匯管理條例》自

1996年1月29日發(fā)布和1997年1月14日修訂以來，對于促進(jìn)國際收支平衡、防范金融風(fēng)險發(fā)揮了重要作用。近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)形勢的深刻變化，外匯管理面臨一些新情況、新問題，需要從制度上加以解決。一是，外匯管理改革日益深化，經(jīng)常項目已實現(xiàn)完全可兌換，企業(yè)可自行保留經(jīng)常項目外匯收入，個人的外匯需求基本得到滿足，資本項目可兌換程度不斷提高，人民幣匯率形成機(jī)制進(jìn)一步完善，需要修訂條例以鞏固改革成果，并為下一步改革留出余地。二是，我國國際收支形勢發(fā)生根本性變化，由外匯短缺轉(zhuǎn)為外匯儲備增長過快，原條例重在管理外匯流出，需要修訂條例以對外匯流入流出實施均衡、規(guī)范管理。三是，在我國經(jīng)濟(jì)日益國際化，國際資金流動加快的情況下，需要進(jìn)一步完善跨境資金流動監(jiān)測體系，建立健全國際收支應(yīng)急保障制度，以有效防范風(fēng)險，提高開放型經(jīng)濟(jì)水平。

健全外管手段和措施

問:與原條例相比，新條例主要修訂了哪些內(nèi)容？

答:新條例對原條例作了全面修訂。修改后的條例共54條，進(jìn)一步便利了貿(mào)易投資活動，完善了人民幣匯率形成機(jī)制及金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理制度，建立了國際收支應(yīng)急保障制度，強(qiáng)化了跨境資金流動監(jiān)測，健全了外匯監(jiān)管手段和措施，并相應(yīng)明確了有關(guān)法律責(zé)任。

一是對外匯資金流入流出實施均衡管理。要求經(jīng)常項目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實、合法的交易基礎(chǔ)，取消外匯收入強(qiáng)制調(diào)回境內(nèi)的要求，允許外匯收入按照規(guī)定的條件、期限等調(diào)回境內(nèi)或者存放境外；規(guī)范資本項目外匯收入結(jié)匯管理，要求資本項目外匯及結(jié)匯資金應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的用途使用，增加對外匯資金非法流入、非法結(jié)匯、違反結(jié)匯資金流向管理等違法行為的處罰規(guī)定；明確外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對資金流入流出進(jìn)行監(jiān)督檢查及具體管理職權(quán)和程序。

二是完善人民幣匯率形成機(jī)制及金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理。規(guī)定人民幣匯率實行以市場供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和符合規(guī)定條件的其他機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定在銀行間外匯市場進(jìn)行外匯交易；調(diào)整外匯頭寸管理方式，對金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)實行綜合頭寸管理。

三是強(qiáng)化對跨境資金流動的監(jiān)測，建立國際收支應(yīng)急保障制度。健全國際收支統(tǒng)計申報制度，完善外匯收支信息收集，加強(qiáng)對跨境資金流動的統(tǒng)計、分析與監(jiān)測；根據(jù)世界貿(mào)易組織規(guī)則，規(guī)定國際收支出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)嚴(yán)重失衡，以及國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)時，國家可以對國際收支采取必要的保障、控制等措施。

四是健全外匯監(jiān)管手段和措施。為保障外匯管理機(jī)關(guān)依法、有效地履行職責(zé)，增加規(guī)定了外匯管理機(jī)關(guān)的監(jiān)管手段和措施，同時規(guī)定了外匯管理機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督檢查的程序。

簡化經(jīng)常項外匯收支管理

問:條例對經(jīng)常項目外匯管理是如何規(guī)定的？

答:條例總則第五條和第二章是對經(jīng)常項目外匯管理的主要規(guī)范。與原條例相比，新條例大大簡化了經(jīng)常項目外匯收支管理的內(nèi)容和程序。

條例規(guī)定對經(jīng)常性國際支付和轉(zhuǎn)移不予限制，并進(jìn)一步便利經(jīng)常項目外匯收支。取消經(jīng)常項目外匯收入強(qiáng)制結(jié)匯要求，經(jīng)常項目外匯收入可按規(guī)定保留或者賣給金融機(jī)構(gòu)；規(guī)定經(jīng)常項目外匯支出按付匯與購匯的管理規(guī)定，憑有效單證以自有外匯支付或者向金融機(jī)構(gòu)購匯支付。

為保證經(jīng)常項目外匯收支具有真實、合法的交易基礎(chǔ)，條例要求辦理外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，同時規(guī)定外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對此進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查可以通過核銷、核注、非現(xiàn)場數(shù)據(jù)核對、現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行。

問:條例對資本項目外匯管理是如何規(guī)范的？

答:資本項目外匯管理的規(guī)范主要集中在條例第三章，是條例修訂的重點內(nèi)容之一。

一是為拓寬資本流出渠道預(yù)留政策空間。簡化對境外直接投資外匯管理的行政審批，增設(shè)境外主體在境內(nèi)籌資、境內(nèi)主體對境外證券投資和衍生產(chǎn)品交易、境內(nèi)主體對外提供商業(yè)貸款等交易項目的管理原則。

二是改革資本項目外匯管理方式。除國家規(guī)定無需批準(zhǔn)的以外，資本項目外匯收入保留或者結(jié)匯應(yīng)當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；資本項目外匯支出國家未規(guī)定需事前經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，原則上可以持規(guī)定的有效單證直接到金融機(jī)構(gòu)辦理，國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，在外匯支付前應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

三是加強(qiáng)流入資本的用途管理。要求資本項目外匯及結(jié)匯后人民幣資金應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)主管部門及外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用，并授權(quán)外匯管理機(jī)關(guān)對資本項目外匯及結(jié)匯后人民幣資金的使用和賬戶變動情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

完善跨境資金流動監(jiān)管體系

問:條例對完善跨境資金流動監(jiān)測體系有哪些規(guī)定？

答:完善跨境資金流動監(jiān)測，對于掌握外匯收支情況，防范國際金融風(fēng)險具有重要意義。條例一方面在總則中明確要求國務(wù)院外匯管理部門對國際收支進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測，定期公布國際收支狀況，另一方面要求金融機(jī)構(gòu)通過外匯賬戶辦理外匯業(yè)務(wù)，并依法向外匯管理機(jī)關(guān)報送客戶的外匯收支及賬戶變動情況。有外匯經(jīng)營活動的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料。按照條例的上述規(guī)定，外匯管理機(jī)關(guān)可以全方位對跨境資金流動進(jìn)行監(jiān)測。同時，建立國務(wù)院外匯管理部門與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的監(jiān)管信息通報機(jī)制。

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