美國(guó)前副國(guó)務(wù)卿：金融監(jiān)管總的說是國(guó)家性的行為

2011年11月10日 10:24
來源：鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)

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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 11月10日，美國(guó)前副國(guó)務(wù)卿、財(cái)政部副部長(zhǎng)Kenneth W.Dam在國(guó)際金融論壇2011年全球年會(huì)上表示，因?yàn)槲覀冊(cè)诩軜?gòu)方面要進(jìn)行全球金融的改革。就有關(guān)的金融的監(jiān)管，它總的來講是一個(gè)國(guó)家性的行為，每個(gè)國(guó)家都有自己的監(jiān)管體系。

以下為發(fā)言實(shí)錄：

Kenneth W.Dam：謝謝你主席先生，女士們，先生們。上午好。就這一輪我們談?wù)摰脑掝}是要來講述全球金融架構(gòu)的改革：差距和布局。接下來我主要針對(duì)監(jiān)管方面來發(fā)言。一方面是對(duì)目前全球金融改革，因?yàn)闀r(shí)間非常緊張，我只能夠給大家強(qiáng)調(diào)其中的幾點(diǎn)，我也要強(qiáng)調(diào)我們所使用的方法是什么。我必須告訴大家，我其實(shí)是一個(gè)律師，我并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

總的來講，現(xiàn)在全世界有兩種法律體系，一種是明法，這一方面，中國(guó)也是屬于明法的體系。我們主要強(qiáng)調(diào)的是一般的規(guī)則，而且也強(qiáng)調(diào)一些程序法，而且也強(qiáng)調(diào)其中的一些規(guī)則。對(duì)于像美國(guó)這樣的大陸法來說，他們所側(cè)重的主要是一些個(gè)案，來進(jìn)行相應(yīng)的判決，并且也希望能夠來進(jìn)行影響。他們把這種方法作為一些一般性原則的闡述。

在這兒，為了簡(jiǎn)化的原因，我只是從其中給大家講講具體的法案，我希望對(duì)現(xiàn)在改革遇到的問題進(jìn)行解釋。因?yàn)槲覀冊(cè)诩軜?gòu)方面要進(jìn)行全球金融的改革。就有關(guān)的金融的監(jiān)管，它總的來講是一個(gè)國(guó)家性的行為，每個(gè)國(guó)家都有自己的監(jiān)管體系。不管是否是在國(guó)際上達(dá)成一致的意見，不管是在20國(guó)集團(tuán)或者是其他的國(guó)際協(xié)議當(dāng)中，它主要是就有關(guān)自己的監(jiān)管行業(yè)來說進(jìn)行國(guó)家的活動(dòng)。我在這兒要給大家講述一下美國(guó)的情況，尤其是監(jiān)管改革方面的情況。

對(duì)于美國(guó)的議會(huì)，已經(jīng)由奧巴馬總統(tǒng)簽署了一個(gè)廣泛的金融改革法律，我們把它叫做多德弗蘭克(音)法律，除了它的程度非常了不起，讓我們很震驚的是，在立法當(dāng)中達(dá)成的一致意見非常少，如果我們可以用體育術(shù)語(yǔ)來比喻的話，多德弗蘭克法案就好象把球踢到球場(chǎng)，但是不能得分。

在美國(guó)的體制之下，像這樣的法案，它的方法是這樣的，它希望能夠進(jìn)行一些制度規(guī)則的程序，由單個(gè)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)制定。所以我們?cè)谥贫ㄒ?guī)則方面，只有在完成之后，你才能夠知道這些確切的規(guī)則細(xì)節(jié)是什么。當(dāng)然有關(guān)規(guī)則的制定程序，必須要根據(jù)我們立法的要求來進(jìn)行。如果看一下美國(guó)的情況，過必須考慮對(duì)于單個(gè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，他們決定了什么具體的規(guī)則。這樣的話，會(huì)影響到有關(guān)金融的行為。有哪些機(jī)構(gòu)呢？有幾種機(jī)構(gòu)，比如說有銀行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其中包括好幾家，在美國(guó)，我們還有SEC美國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)證券，還有CFTC，它是指美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)。當(dāng)然在衍生產(chǎn)品方面，對(duì)于SEC和CFTC，無論如何對(duì)于奧巴馬總統(tǒng)來說，作為總統(tǒng)來說負(fù)有職權(quán)，他來做出裁決，如果這兩個(gè)機(jī)構(gòu)在裁決的時(shí)候出現(xiàn)錯(cuò)誤的時(shí)候，奧巴馬總統(tǒng)說了算。