離職員工三次舉報海通證券內(nèi)幕交易 忍辱8年終獲證據(jù)

2012年02月11日 00:50
來源：中國經(jīng)營報 作者：段鑄

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編者按/海通證券深圳分公司，再次遭到一離職員工的舉報。這已經(jīng)是該員工第三次舉報海通證券。之前的2010年，該員工曾經(jīng)兩次向媒體報料海通證券深圳分公司存在的違規(guī)問題。屢次舉報海通證券的這位員工與海通證券到底存在怎樣的“宿怨”？在海通證券借殼上市之前消失的神秘公司海融投資，與其又有著怎樣的關(guān)系？本報記者對此進(jìn)行了深入的調(diào)查。

原定于2011年底赴港上市的海通證券，并沒有按時成行。據(jù)了解，海通證券的赴港上市計劃或?qū)⒂诮衲?月份重啟。按照之前的計劃，海通證券擬發(fā)行12.294億股H股，招股價為9.38港元至10.58港元，集資115.3億至130億港元。

然而就在此時，海通證券的前員工向記者曝出海通證券深圳分公司(以下簡稱海通深圳)私設(shè)小金庫、巨額資金來去不明以及大量公款違規(guī)存取等現(xiàn)象。這是繼該員工舉報海通深圳私自賣出455個客戶存留證券資產(chǎn)、私自改動客戶資金資料后，第三次舉報海通深圳。

“通過一個名為‘海融投資’的三產(chǎn)公司，竊取傭金收入，同時違法利用公司名稱開設(shè)現(xiàn)金存折賬戶，涉嫌洗錢，”海通深圳電腦部原主管劉得來(化名)告訴《中國經(jīng)營報》記者，這一現(xiàn)象自1996年以來一直存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止。據(jù)劉得來透露，這些違法違規(guī)現(xiàn)象的幕后操作人為海通深圳原總經(jīng)理、現(xiàn)海通期貨董事長張建剛。

“我已將此事實(shí)名舉報至廣東省檢察院，實(shí)名舉報信也已移交到深圳市經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局?！眲⒌脕砀嬖V記者，如果實(shí)名舉報無果，下一步將會直接訴訟。

神秘的海融投資

海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司。

劉得來口中的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發(fā)展有限公司”。

2012年2月7日，記者從深圳市工商局查閱了海融投資的相關(guān)資料。資料顯示：海融投資成立于1996年8月6日，注冊資金1188萬元，法人代表王勝。

“王勝原來是交通銀行深圳分行人事部科長，海通證券在上市前屬于上海地方國資企業(yè)，王勝調(diào)任到海通證券分公司曾任部門經(jīng)理，”劉得來告訴記者，海融投資的所有管理層均出自海通深圳。

資料顯示，在海融投資的管理層中，除王勝任法人代表及董事長、總經(jīng)理外，潘敬奇為監(jiān)事、何際平、吳衛(wèi)光為董事。

“潘敬奇為海通深圳財務(wù)部原經(jīng)理，現(xiàn)為綜合部經(jīng)理，同時主管財務(wù)工作；何際平在2001年之前為海通深圳電腦部經(jīng)理，之后出國；吳衛(wèi)光為辦公室主任，2002年調(diào)離?！眲⒌脕砀嬖V記者。

記者從深圳工商局獲得的資料還顯示，海融投資共有兩個法人股東，海通深圳工會委員會以出資1069萬元占89.98%股權(quán)，深圳市總工會機(jī)關(guān)工會出資119萬元，占10.02%。而海融投資登記的經(jīng)營范圍則為“投資興辦實(shí)業(yè)(具體項目另行申報)，國內(nèi)商業(yè)、物資供銷，電腦軟件開發(fā)及各類經(jīng)濟(jì)信息咨詢”。

在備注欄內(nèi)顯示，海融投資已經(jīng)吊銷，其最后一次年檢為2004年?！耙话闫髽I(yè)工商年檢會在下一年的6月份之前完成，否則會處以罰款。2004年最后年檢，也就是說吊銷時間大概在2005年年底之前。”一位工商局工作人員告訴記者。

“2001年，我以副處級干部的身份調(diào)任海通深圳電腦部經(jīng)理，接的就是何際平的班，王勝的出國和何際平的調(diào)離都發(fā)生在海融投資吊銷之前，我在海通深圳工作8年之久，從未聽說過(海通證券深圳分公司)公司工會有這個參股企業(yè)，也沒有得到任何分紅，”劉得來告訴記者，海融投資實(shí)際上就是時任海通深圳總經(jīng)理張建剛的小金庫。

舉報因“私人恩怨”

在軟件統(tǒng)一前，各營業(yè)部的實(shí)際傭金收入和交易流水根本就做不到監(jiān)控，往往是營業(yè)部給總公司報多少是多少。

據(jù)劉得來回憶，2001年4月，其從廣東省某行政單位調(diào)任海通深圳電腦部經(jīng)理，當(dāng)時海通深圳共計擁有7家營業(yè)部?！霸诋?dāng)時的中國資本市場，這個規(guī)?？氨纫话愕男∪?，”劉得來告訴記者，之所以舉報海通深圳分公司及時任總經(jīng)理張建剛，是因為張建剛與其有“私人恩怨”。

“2001年，我作為中國第一批電腦工程師，赴任海通深圳電腦部經(jīng)理，接到的任務(wù)就是更換各下屬營業(yè)部的交易軟件，”劉得來告訴記者，2001年，證監(jiān)會要求各券商統(tǒng)一下轄營業(yè)部交易軟件，以達(dá)到實(shí)時計算、實(shí)時監(jiān)控。而當(dāng)時海通證券大部分營業(yè)部使用的為恒生柜臺軟件，深圳分公司則用的是金證柜臺軟件，無法做到實(shí)時計算與實(shí)時資金監(jiān)控。

2001年10月，海通深圳完成軟件更換工作，2002年5月，海通深圳實(shí)行競聘制，劉得來成為唯一一個被“競聘掉”的高管，轉(zhuǎn)而成為海通深圳分公司下屬的紅嶺南路營業(yè)部電腦主管，“幾乎成為普通員工”，劉得來說。

“原因很簡單，實(shí)時監(jiān)控和實(shí)時計算后，以前存在的竊取傭金漏洞就被堵住了，張建剛認(rèn)為我堵了他的財路?！眲⒌脕砀嬖V記者，在軟件統(tǒng)一前，各營業(yè)部的實(shí)際傭金收入和交易流水根本就做不到監(jiān)控，往往是營業(yè)部給總公司報多少是多少。

“舉報人與張建剛以及后來紅嶺南路營業(yè)部總經(jīng)理張英有私人矛盾，主要是因為舉報人曾因考核不及格而被降職，”海通證券辦公室副主任舒蕓蕓告訴記者，舉報人還曾舉報過深圳分公司違規(guī)私自賣出客戶存留證券資產(chǎn)等?！叭绻麖埥▌偞_實(shí)罪大惡極，那也應(yīng)由公檢法部門去查實(shí)，我們作為公眾公司，接受媒體的監(jiān)督，但這件事我不能回應(yīng)”。

“電腦部又不需要拉客戶，也不涉及券商的核心業(yè)務(wù)，有何考核之說，”劉得來苦笑道，在更換軟件系統(tǒng)之時，張建剛曾以各種理由向總公司申請，表示深圳分公司有特殊情況，不能更換。而至于海通證券給予記者的答復(fù)，劉得來則認(rèn)為，私人恩怨確有其事，但直至現(xiàn)在，他舉報的海通深圳各種違規(guī)現(xiàn)象都獲得了證實(shí)，相關(guān)責(zé)任人也得到了證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

誰的“小金庫”？

海融投資的證券賬戶在海融投資吊銷后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷。

“我在海通深圳工作了8年，直到2009年調(diào)回廣州某事業(yè)單位后，才敢舉報。而這8年來，我從海通深圳高管被貶為營業(yè)部管理層，后來更是成為普通員工，忍辱負(fù)重，終于獲得了證據(jù)?！眲⒌脕硐蛴浾咛峁┝艘环莺Ｈ谕顿Y在海通深圳分公司下屬紅嶺南路營業(yè)部所開設(shè)的證券賬戶及部分賬戶資金流水變動表(下稱資金流水)。

這份資金流水顯示，開戶資金賬號為：135911569。2003年4月17日至8月21日4個多月期間，該賬戶共計流入現(xiàn)金3556.1萬元，之后全部流出至與資金賬號相關(guān)聯(lián)的中行、工行、招行和深圳市合作銀行(后被深發(fā)展收購)的四張現(xiàn)金存折內(nèi)。

其中，2003年4月17日，共發(fā)生5筆交易，前三筆為高達(dá)1998.9萬元的03國債(1)證券賣出，同時發(fā)生相同金額的代碼為“799999”的交易指令登記(為買入證券登記指令)，但未能成交，最后，這部分金額的1980萬元，從證券賬戶轉(zhuǎn)入中行存折并取出。

4月18日，剩余的18.9萬元被再次轉(zhuǎn)出18萬元，余額為9075.47元。

2003年4月24日，這一證券賬戶又發(fā)生一筆499.75萬元的證券賣出，隨后當(dāng)天被全部轉(zhuǎn)入工行存折并被取出。

至2003年8月21日，海融投資這一證券賬戶最終余額為14.16萬元。

“這只是2003年4個多月的交易片段，而實(shí)際上這個賬戶從海融投資成立起至海融投資吊銷時，一直存在。”劉得來告訴記者，2003年是熊市，交易委靡，而2000年前后為牛市，海融投資的賬戶資金流水更大。

劉得來透露，海融投資的證券賬戶在海融投資吊銷后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷?！霸?005年之前，一個證券賬戶可以對應(yīng)多個銀行第三方存管賬戶，這也是海融投資的證券賬戶資金為何能劃轉(zhuǎn)至多家銀行的原因，2005年之后，證監(jiān)會要求一個證券賬戶只能對應(yīng)唯一第三方托管賬戶?！?/p>

“海融投資的證券賬戶名稱與持有的4家銀行存折賬戶名稱同為‘海融投資’，”劉得來告訴記者，這是明顯違反《銀行法》、金融監(jiān)管條例的。海融投資以公司名稱開設(shè)了現(xiàn)金存折賬戶，這就成為名副其實(shí)的小金庫。而同時，海融投資的出資人為深圳總工會機(jī)關(guān)工會和海通深圳工會委員會，也就是說，海融投資為公有資產(chǎn)下屬公司，那么海融投資更成為公有公司的小金庫。

記者咨詢了多位銀行內(nèi)部人士，都稱以企業(yè)名稱開設(shè)現(xiàn)金存折賬戶為明顯的違法行為，“大量現(xiàn)金的存折存取更是涉嫌洗錢”。

“作為海融投資的董事長、總經(jīng)理王勝，2005年就已經(jīng)出國，董事何際平更是2001年就離任，而這些存折直到2007年才注銷。在當(dāng)時的海通深圳公司，張建剛的這個小金庫是公開的秘密，海融投資的存折就在他手上，隨意支取?！眲⒌脕硗嘎叮Ｈ谕顿Y的存在，除了作為小金庫外，還經(jīng)常借錢給客戶炒股，同時作為券商下屬公司，直接參與二級市場買賣，更有內(nèi)幕交易之嫌。

與此同時，根據(jù)2005年之前的舊版《公司法》，公司對外投資不得超過注冊資金的50%，而實(shí)際上，僅僅在2003年的4個多月內(nèi)，海融投資累計賣出證券資產(chǎn)就高達(dá)3500余萬元。

“我不是專業(yè)人士，不能按照資金流水表給予回應(yīng)?！笔媸|蕓表示。

記者先后以電話、短信、郵件等方式聯(lián)系海通深圳分公司現(xiàn)任總經(jīng)理鄒二海、綜合部經(jīng)理潘敬奇、海通證券總公司等，并未得到任何實(shí)質(zhì)性回應(yīng)。

海通證券上市前所涉部分案件

1.有關(guān)人員涉嫌采用偽造機(jī)構(gòu)客戶公章和國債使用授權(quán)等手段詐騙公司北京中關(guān)村南大街營業(yè)部等有關(guān)客戶資產(chǎn)，同時營業(yè)部還牽涉于部分客戶之間的資產(chǎn)理財事項。

2.2004年2月12日，湖北安琪酵母股份有限公司訴海通證券上海合肥路營業(yè)部與友源資產(chǎn)管理有限公司三方監(jiān)管業(yè)務(wù)連帶責(zé)任。

3.江蘇佳威華電子科技有限公司、徐向林、周建分別起訴海通證券武漢分公司江大路第一營業(yè)部股票侵權(quán)案。

4.2006年7月3日，中投信用擔(dān)保有限公司訴海通證券福州廣達(dá)路證券營業(yè)部委托投資糾紛。

5.2006年4月17日，三江航天集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司訴海通證券武漢分公司第二證券營業(yè)部國債委托管理糾紛案。

6.山東電力集團(tuán)公司、山東省黃金集團(tuán)有限公司、山東融鑫投資股份有限公司分別起訴海通證券某營業(yè)部。

7.2006年6月4日，牛玉安等39位自然人分別向西安市新城區(qū)人民法院起訴海通證券及西安西新街證券營業(yè)部，要求返還存款并承擔(dān)案件受理費(fèi)用。

注：海通證券上市之前，重組草案中披露的涉及金額超過1000萬元以上的客戶資產(chǎn)糾紛被起訴案件。據(jù)統(tǒng)計，海通證券因此共計提負(fù)債5.5億元。

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：海通 海融 深圳 證券 

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