股指期貨22日起開戶 中金所要求嚴格執(zhí)行適當(dāng)性制度

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)定于2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

為認真貫徹落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求，嚴把開戶關(guān)，切實做好客戶開戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運行，中金所日前向各會員單位發(fā)布《關(guān)于開立股指期貨交易編碼的通知》(以下簡稱《通知》)?！锻ㄖ贩Q，根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

《通知》確定開戶工作的指導(dǎo)原則為：加強監(jiān)管，點面聯(lián)動，防范風(fēng)險，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進。

《通知》要求嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。會員單位要嚴格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》及中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求，制定落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實施方案，并及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中金所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。

《通知》還要求嚴格執(zhí)行期貨市場統(tǒng)一開戶相關(guān)規(guī)定。會員單位要嚴格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]24號)和中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引(試行)》等有關(guān)規(guī)定，認真落實開戶實名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細化業(yè)務(wù)流程，切實保障開戶工作順利進行。

關(guān)于特殊法人機構(gòu)開戶事宜，《通知》稱，特殊法人機構(gòu)申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機關(guān)或者主管機關(guān)的批準。

《通知》特別強調(diào)，各會員單位應(yīng)嚴格執(zhí)行中國證監(jiān)會、監(jiān)控中心和中金所有關(guān)股指期貨開戶工作的各項要求，嚴格規(guī)范開戶行為，認真做好開戶組織工作，確保開戶工作平穩(wěn)進行。具體包括：(一)搞好開戶預(yù)估，制訂開戶計劃，平穩(wěn)安排進度，避免集中開戶、突擊開戶。(二)制訂詳細的開戶工作方案，安排好足夠的人力、場地和相應(yīng)的資料、設(shè)施。(三)嚴格開戶標準，規(guī)范開戶流程，不得以任何形式放松開戶標準，簡化正常流程。(四)開戶過程中要認真做好投資者教育與風(fēng)險提示工作，不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。(五)及時化解開戶工作中可能出現(xiàn)的問題，并密切配合中國證監(jiān)會和中金所開展的開戶現(xiàn)場督導(dǎo)檢查和監(jiān)管巡查工作。(六)每日向中金所報送客戶開戶動態(tài)信息，及時溝通開戶進展情況。

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