2009年12月03日 11:08南方網(wǎng)－南方日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

記者 賈肖明 深圳報道

昨日，在第八屆證券投資基金國際論壇上，制度創(chuàng)新和行業(yè)監(jiān)管成為核心話題。滬深兩市交易所總經(jīng)理同時表示了大力發(fā)展ETF(場內(nèi)交易基金)的態(tài)度。據(jù)悉，未來將有多只ETF基金上市，而且深交所已經(jīng)對跨境ETF與REITS(房地產(chǎn)投資信托基金)試點做好了準(zhǔn)備。

基金持有市值比例大幅下降

在昨日的論壇上，證監(jiān)會副主席姚剛透露了中國基金業(yè)的“家底”:截至2009年10月底，全國共有基金管理公司60家，管理資產(chǎn)2.7萬億元，其中公募基金532只，資產(chǎn)規(guī)模2.3萬億元，社保委托資產(chǎn)2997億元，企業(yè)年金709億元。特定客戶資產(chǎn)412億元，基金托管銀行17家，基金銷售機構(gòu)115家，基金持股市值超過1.7萬億元，占滬深指數(shù)流通市值的13.29%。

在各項基金種類中，ETF成了最大的贏家。易方達總裁葉俊英表示，目前全球ETF的市值已經(jīng)超過危機之前，而國內(nèi)的ETF目前規(guī)模也達到了100億美元，規(guī)模也實現(xiàn)了較大增長。

首只海外ETF劍指恒生ETF

記者在采訪時獲悉，深滬交易所都把推動ETF成為今年的工作重點。

深交所總經(jīng)理宋麗萍表示，深交所已經(jīng)對跨境的ETF做好了準(zhǔn)備，還有已經(jīng)上報了海外的多只ETF，下一步將對滬深300的ETF進行進一步的準(zhǔn)備。她指出，深交所將推動境外指數(shù)和跨市場指數(shù)的發(fā)展，并繼續(xù)推動分級型基金產(chǎn)品的創(chuàng)新。而且，深交所也正在對REITs、石油ETF、黃金ETF進行研究。

上交所總經(jīng)理張育軍昨日也透露道，上交所目前4個已上市ETF和1個即將上市的ETF全部加在一起，基金規(guī)模只有500億左右，和8000億美元的ETF市場相比，這個市場還有很大的潛力。目前有大約5～10只ETF基金準(zhǔn)備在上交所上市。

華夏基金有關(guān)人士也透露，目前公司旗下的跨境ETF———恒生指數(shù)ETF已經(jīng)準(zhǔn)備完畢，目前正在報批階段。

REITS試點即將展開

記者昨日在會場獲悉，REITS產(chǎn)品的研發(fā)也有新進展。據(jù)與會的相關(guān)人士透露，目前開發(fā)REITS產(chǎn)品的客觀條件已經(jīng)成熟，目前國內(nèi)持有物業(yè)占比還比較低，約為14%左右，5-7之后持有物業(yè)的比例將有望大大提高，REITS的潛力非常大。國內(nèi)一些機構(gòu)已經(jīng)先行嘗試REITS模式，證監(jiān)會和銀監(jiān)會主導(dǎo)的REITS研發(fā)也取得了重要進展。不過由于REITS產(chǎn)品的管理比較復(fù)雜，由金融機構(gòu)主導(dǎo)的REITS有望先行試點，然后再視情況進行推廣。

嘉賓論道

各方出招根治“老鼠倉”

“老鼠倉”今年以來成為基金行業(yè)最受關(guān)注的話題，如何根治“老鼠倉”也成為了昨日大會討論的焦點。

重陽投資首席投資官李旭利：老鼠倉并非完全是道德敗壞

最近因為老鼠倉的問題越來越多，倒不一定是道德敗壞。

除了中國，全球市場基金業(yè)投資人員都是可以持有股票的，只需要詳細地披露就可以了。但國內(nèi)可能覺得披露起來比較麻煩，所以一刀切掉了。過度的監(jiān)管已經(jīng)導(dǎo)致投研人員被迫離開，因為對自己的道德約束等等，這是必須要改變的問題。

美國普信集團董事長林羿：化堵為疏

對于“老鼠倉”，美國主要從兩方面去治理:一是公司監(jiān)管；二是公司自律。美國允許證券從業(yè)人士可以進行股票交易，但必須要走嚴格的提前審批程序。美國所有公司對從業(yè)人員都進行分類，比如基金經(jīng)理、股票分析師，他們是屬于監(jiān)管最嚴格的，其他參加銷售的，還有客戶服務(wù)的人員屬于第二類，其他像秘書屬于第三類。第一、第二類這兩種受的監(jiān)管最嚴格。

上交所總經(jīng)理張育軍：推ETF防“老鼠”

防“老鼠倉”最好的方法就是發(fā)展ETF了，ETF是被動投資，“老鼠”從不往里面鉆的。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負責(zé)(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構(gòu)
		其他

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