老鼠倉民間維權(quán)升級 基金天價訴訟追問
經(jīng)濟觀察報 記者 趙娟 宋飛 張遠(yuǎn)忠又出手了。
11月18日,張遠(yuǎn)忠向中國證監(jiān)會提交的一份《公民建議書》,請求證監(jiān)會責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建因“老鼠倉”事件被處罰以來違法收取的3億元管理費。
這是一年前張遠(yuǎn)忠發(fā)起的基金“老鼠倉”民間維權(quán)第一案的升級,并且時機正佳。在景順長城、長城基金三位基金經(jīng)理被爆“老鼠倉”、全國范圍內(nèi)的監(jiān)管風(fēng)暴正如火如荼進(jìn)行時,“3億元”管理費的索賠金額引人注目。
不過,基金公司在“老鼠倉”發(fā)生后是否具有民事賠償責(zé)任、起訴主體為哪方、個人投資者如何維權(quán)等問題,法律界均存有爭議。
不可能完成的任務(wù)?
張遠(yuǎn)忠在《公民建議書》中表示,自證監(jiān)會對唐建作出處罰決定以來,上投摩根一直從阿爾法基金收取管理費,如果從唐建實施“老鼠倉”的最初時間起算到今年11月18日,上投摩根公司違法收取的管理費金額多達(dá)3億多元。
2008年夏,張遠(yuǎn)忠曾向建設(shè)銀行及上投摩根發(fā)出 《公開法律意見書》,并將建行作為被告,正式向中國國際貿(mào)易仲裁委員會提出仲裁申請。
隨后,張遠(yuǎn)忠又將目光迅速轉(zhuǎn)向了“分紅門”事件,再度遞交仲裁,狀告南方基金公司違反合同約定不分配南穩(wěn)2號基金2007年紅利。
兩起基金業(yè)的民事訴訟在業(yè)內(nèi)均屬首次,張遠(yuǎn)忠開始被公眾所熟知,并由此被稱作“基金維權(quán)斗士”。
今年2月3日,張遠(yuǎn)忠對建行的仲裁請求被駁回。
對于3億元管理費的索賠金額,張遠(yuǎn)忠介紹,這是他的團隊計算出的結(jié)果,是數(shù)據(jù)本身具有眼球效應(yīng),但是他也坦承“借勢”發(fā)表自己的意見的想法。
目前,南方基金的仲裁正在進(jìn)行中,但張遠(yuǎn)忠認(rèn)為被選中的仲裁員曾任基金公司的合作律師,有失獨立性,并可能將就此事召開新聞發(fā)布會。在他的博客上,他又將矛頭指向了仲裁機構(gòu),對其專業(yè)性和公正性提出了質(zhì)疑。
從張遠(yuǎn)忠提出向上投摩根基金索賠案以來,他便開通了自己的博客,實時發(fā)表言論或轉(zhuǎn)載媒體報道,目前國內(nèi)已有100家以上的媒體對他進(jìn)行過報道。而一年前,基金業(yè)、媒體界幾乎少有人知道張遠(yuǎn)忠和問天律師事務(wù)所的名字。
張遠(yuǎn)忠最新向證監(jiān)會發(fā)出的《公民意見書》并不具備法律效力,證監(jiān)會也沒有對這份意見書進(jìn)行任何答復(fù)。而由于仲裁裁決實行一裁終決制,如果張遠(yuǎn)忠想要繼續(xù)維護自己對于唐建 “老鼠倉”有追償責(zé)任的法律主張,可向法院提起訴訟,要求仲裁委員會撤回裁決。
但他不愿透露下一步訴諸法律的打算,表示可再等待。
張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,他的這些行為作用主要在于:首先發(fā)出一個公民意見供管理層思考,其次讓基金公司們、托管行思考自己的義務(wù)和職責(zé),第三告訴基民,要意識到自己的權(quán)利。
國浩律師集團(上海)事務(wù)所宣偉華律師認(rèn)為,此次仲裁中,申請人對自己的請求所依據(jù)的證據(jù)或理由都屬于效力待定的事項,本身存在爭議。國浩律師事務(wù)所為國內(nèi)多家基金提供法律咨詢。
宣偉華指出,在仲裁申請中,張遠(yuǎn)忠的“追償”經(jīng)過一系列法律上的演繹,實際上包含了11個內(nèi)容完全不同的法律命題,且均為效力待定的法律命題,并且引用了多項法律,且各法律面向不同的主體,其對法律的理解停留在空洞的說教上,基本沒有可執(zhí)行性。
有律師建議,“如果基金公司認(rèn)為聲譽受到損失,可以召集專家進(jìn)行論證,這是實際操作中常會出現(xiàn)的一種形式?!?/p>
基金公司多數(shù)對張遠(yuǎn)忠并沒好感。有媒體質(zhì)疑其“作秀還是維權(quán)”:“在張遠(yuǎn)忠身上,有著大多數(shù)維權(quán)律師的共性:能熟練地借用各媒體的話語權(quán)?!?/p>
張遠(yuǎn)忠對此直言:“如果每個人都提出一個問題,供國人深思,客觀上促進(jìn)某種進(jìn)步,我希望全民炒作、全民作秀?!?/p>
在關(guān)注唐建“老鼠倉”案之前,張遠(yuǎn)忠對基金的實質(zhì)研究并不多,主要是1997年的一篇論文。此后他是否也會退出這一戰(zhàn)場不得而知,但也許就像不只有一個“宋一欣”、“嚴(yán)義明”,基金業(yè)的維權(quán)律師還會再出現(xiàn)。
爭議
北京一家基金公司副總經(jīng)理稱,基金公司也是最不希望發(fā)生“老鼠倉”行為的一方,但無論如何監(jiān)管,重金之下總有“勇夫”,而一旦發(fā)生“老鼠倉”,對于基金公司而言,這個標(biāo)簽也許是永遠(yuǎn)也摘不掉的,對品牌的巨大傷害是很難衡量的。
從“老鼠倉”被查出,各基金公司多處于誠惶誠恐中,“料理后事”均嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求進(jìn)行。
目前,發(fā)生“老鼠倉”的基金公司數(shù)量已經(jīng)有5家,并沒有一家以公司的名義向投資人公開道歉。從道義上看,這讓公眾對基金公司的做法存在不滿。
張遠(yuǎn)忠也認(rèn)為,自己的勝利除了學(xué)術(shù)討論外,主要在道義上。
宣偉華指出,從目前的法律和合同規(guī)定看,基金管理人也就是基金公司對“老鼠倉”的責(zé)任主要在對員工的教育和監(jiān)管的失職上。
“老鼠倉”出現(xiàn)后相關(guān)的法律責(zé)任首先是刑事責(zé)任,對實施行為的個人進(jìn)行重判,其次是行政監(jiān)管責(zé)任,監(jiān)管部門行使監(jiān)管權(quán),情節(jié)嚴(yán)重的、負(fù)有管理義務(wù)的公司要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。
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