廣州基金例行檢查升級 最早追溯至2006年

本報(bào)記者 林楊 北京報(bào)道

本報(bào)記者從接近監(jiān)管層人士處獲悉，11月23日，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)一家大型基金公司進(jìn)行了相關(guān)現(xiàn)場檢查，并將持續(xù)一周。

據(jù)了解，此次檢查不屬于突擊檢查，而屬于相關(guān)規(guī)定所稱的例行檢查，即證監(jiān)局每年都會(huì)抽查轄區(qū)內(nèi)1/3的基金公司。

此次檢查不僅針對目前市場較為關(guān)注的“老鼠倉”，重點(diǎn)內(nèi)容還包括基金投資的合規(guī)運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)管理。

繼深圳、上海兩地的證監(jiān)局相繼對轄區(qū)的基金公司和證券公司開展“捉鼠”行動(dòng)后，這場監(jiān)管風(fēng)暴之中還未現(xiàn)廣州和北京兩個(gè)基金聚集地的身影。因此，廣東證監(jiān)局此次行動(dòng)引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。

與此前深圳、上海兩地進(jìn)行的現(xiàn)場檢查相比，廣州這家基金公司此次接受的檢查更全面。

作為基金投資的核心業(yè)務(wù)部門，投研部門是監(jiān)管層現(xiàn)場檢查的主要對象。此次現(xiàn)場檢查中，監(jiān)管層就對與基金投資息息相關(guān)的環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行了細(xì)致盤查。

“這次檢查是提前告知公司的，并將持續(xù)一周?！鄙鲜鰪V州某大型基金公司人士告訴本報(bào)記者，“對于某些環(huán)節(jié)和流程，監(jiān)管層都要求公司現(xiàn)場提供2006年以來的文件資料。”

據(jù)該人士介紹，投資決策流程是否合規(guī)就是檢查內(nèi)容之一。例如，2006年以來基金大量投資的股票，是否按照規(guī)定包含在公司研究部的股票庫內(nèi)，投資比例超出規(guī)定的股票是否經(jīng)過公司投資決策委員會(huì)的審議通過，“都需要向監(jiān)管層提供最近幾年的相關(guān)文件資料?！?/p>

此外，近四年來的交易記錄和監(jiān)控記錄，也在現(xiàn)場檢查范圍內(nèi)。

“由于是例行檢查，所以并不會(huì)有之前深圳證監(jiān)局突然進(jìn)入基金公司要求查驗(yàn)電腦和手機(jī)的情節(jié)，不過電腦和電話的監(jiān)控記錄，均要提供給監(jiān)管層查驗(yàn)?！鄙鲜龌鹑耸勘硎?。

據(jù)上述接近監(jiān)管層人士介紹，廣東證監(jiān)局一直致力于強(qiáng)化對轄區(qū)內(nèi)基金公司的常規(guī)監(jiān)管，今年年中，組織召開轄區(qū)基金公司監(jiān)察稽核工作交流會(huì)，轄區(qū)內(nèi)3家基金公司的總經(jīng)理、督察長及監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人參加。通過多種形式的交流和學(xué)習(xí)幫助基金公司強(qiáng)化合規(guī)理念。

“監(jiān)管層有關(guān)部門負(fù)責(zé)人曾向轄區(qū)內(nèi)3家基金公司強(qiáng)調(diào)，監(jiān)察稽核部門必須提高對違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)問題的敏感性和認(rèn)知度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止問題，并及時(shí)向監(jiān)管部門反映和報(bào)告公司存在的各種風(fēng)險(xiǎn)隱患。”該人士稱。

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