2009年11月24日 07:5421世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

王瑛

證監(jiān)系統(tǒng)的全行業(yè)“捉鼠”行動(dòng)正逐步深入。

近日，知情人士向本報(bào)記者透露，中銀國(guó)際深圳營(yíng)業(yè)部的某總經(jīng)理在這次“嚴(yán)打”中落網(wǎng)，同時(shí)落網(wǎng)的還有該公司IT部門的一位負(fù)責(zé)人。

據(jù)上述知情人士稱，該總經(jīng)理使用了自己的名字開戶，并且在公司下單炒股被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局通過IP地址查到。

“已下達(dá)處罰通知，該總經(jīng)理被罰款6萬元。”上述知情人士稱，中銀國(guó)際此次出事，應(yīng)該是有人舉報(bào)，畢竟，券商行業(yè)工作人員炒股行為目前非常普遍，一般監(jiān)管部門很難精確查到某個(gè)人。

“現(xiàn)在券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，不僅僅在打傭金戰(zhàn)，而且各家券商之間也互相監(jiān)視，一旦發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手違規(guī)，就馬上舉報(bào)，然后監(jiān)管部門的監(jiān)管函就會(huì)下來?，F(xiàn)在的經(jīng)紀(jì)人真是有點(diǎn)草木皆兵。”上海某券商經(jīng)紀(jì)人向本報(bào)記者表示。

“公司在內(nèi)部下達(dá)了上述營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理被處罰的通告，并且，公司要求我們每個(gè)經(jīng)紀(jì)人都要在通告上簽字，這樣做的目的可能公司是為了免責(zé)，即：每位經(jīng)紀(jì)人都看過該通告，并且簽字，這樣如果再出了事情，就與公司無關(guān)了?！敝秀y國(guó)際一位經(jīng)紀(jì)人表示。

而且，“公司將電腦中的交易軟件都屏蔽掉了，不過，只是屏蔽了中銀國(guó)際自己的交易軟件，其他公司的交易軟件仍可以使用。”上述中銀國(guó)際的經(jīng)紀(jì)人表示。

“這次監(jiān)管風(fēng)暴對(duì)于整個(gè)券商行業(yè)的規(guī)范來說，肯定是好事情，因?yàn)楝F(xiàn)在業(yè)內(nèi)對(duì)于股指期貨和融資融券的呼聲和預(yù)期越來越高，而這兩個(gè)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，除了必要的宏觀和市場(chǎng)環(huán)境的支持外，更重要的是風(fēng)險(xiǎn)的防范和治理，在推出這兩個(gè)產(chǎn)品之前，有這樣一次監(jiān)管風(fēng)暴，對(duì)于這兩個(gè)產(chǎn)品的順利推出和運(yùn)行是有很大好處的?！鄙鲜鲋秀y國(guó)際的經(jīng)紀(jì)人表示。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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