深圳老鼠倉事件進入調查程序

□上海證券報記者 張歡

中國證監(jiān)會基金部相關負責人17日表示，深圳“老鼠倉”事件已進入證監(jiān)會的調查程序，具體結果有待證監(jiān)會稽查部門的調查。

基金部相關負責人說，按照證監(jiān)會的分工，基金部負責對基金的日常管理。在程序上，如果出現(xiàn)類似案件應移交給證監(jiān)會稽查部門，立案調查后再經“行政處罰委”審理處罰。

“坦率說我們對調查結果并不知曉，各個部門之間都有防火墻機制”，這位負責人說，“交易金額按市值算還是進出幾次算，這些都是調查部門的事情，并不在基金部管理的職責內，至于如何進行刑事量刑也將由司法機關來定?！?

針對有媒體報道證監(jiān)會“捉鼠“升級，上海證監(jiān)局將檢查擴大到證券公司，這位負責人說，證監(jiān)會所有派出機構在執(zhí)行檢查規(guī)程都是統(tǒng)一的。證監(jiān)會的職責更多體現(xiàn)在非現(xiàn)場活動方面，派出機構則履行現(xiàn)場檢查等職責。如果得知調查結果，將會在第一時間進行公布。

近年來證監(jiān)會在打擊“老鼠倉”方面下了很大功夫，證監(jiān)會對基金監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中、集合處理能力有了很大提高，檢查和行動調查手段目前也相當完備。

“涉及到投資人員行為管理方面，相關部門也做了很多工作，在基金公司，所有投資人員上班時，都要將手機放在指定的位置”，這位負責人說，“而上海的經驗更值得借鑒：放手機的格子放在醒目位置上，還是透明的，所有人一目了然?！?

深圳證監(jiān)局11月5日宣布，對轄區(qū)14家基金公司的基金經理執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經理涂強、長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。此后，證監(jiān)會相關部門及派出機構隨后展開調查。

事實上，證監(jiān)會長期來堅持不懈打擊各種違法違規(guī)行為。中國證監(jiān)會副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會”上也表示，今后證監(jiān)會將繼續(xù)強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。

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