證監(jiān)會前方捕鼠后方補(bǔ)漏

本周監(jiān)管部門除掀起一場聲勢浩大的捕鼠行動外，還發(fā)布了《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》 ———

本周基金行業(yè)最熱鬧的事莫過于新“老鼠倉”案發(fā)，景順長城、長城基金的三名基金經(jīng)理在監(jiān)管機(jī)構(gòu)8月份的突擊檢查中落網(wǎng)，證監(jiān)會再次掀起一場聲勢浩大的捕鼠行動。

根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)描述，三人違規(guī)賬戶涉案從幾十萬到幾百萬不等。而三個(gè)基金經(jīng)理早在案發(fā)之前就已相繼被停職，公司沒有把他們一辭了之，其中最主要的原因是配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

可以確定，他們?nèi)嗽诠蓟鹉酥陵柟馑侥嫉穆殬I(yè)生涯將基本終結(jié)，而他們能夠?yàn)樽约盒墓咀詈笞龅氖虑橐仓挥小坝赂业仡I(lǐng)罪”。從以往老鼠倉的處理經(jīng)驗(yàn)看，通常是除名、罰款、禁市。除了個(gè)人處罰外，此次老鼠倉還有三大看點(diǎn)：

由于今年刑法修正案已經(jīng)對“老鼠倉”有了量刑規(guī)定，三名經(jīng)理如果涉案嚴(yán)重，可能成為第一批被追究刑事責(zé)任的違規(guī)者，在中國基金史上留下不光彩的一筆。

另一大看點(diǎn)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確提及的“連坐”機(jī)制是否生效?！袄鲜髠}”屢禁不止，案發(fā)公司稽核部、管理層是否受到處罰成為整個(gè)行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。按照證券投資基金法和民法通則相關(guān)規(guī)定，基金公司應(yīng)對員工違法行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

此外，涉案公司誰會率先走出道歉第一步值得期待。上投摩根、南方、融通三家曾發(fā)生過“老鼠倉”的公司，即便是案件坐實(shí)，公司也未曾向公眾有過正式的道歉。

在進(jìn)行轟轟烈烈捕鼠行動的同時(shí)，證監(jiān)會還發(fā)布了《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》，這被看作監(jiān)管機(jī)構(gòu)主動扎緊籬笆，管好后院。

基金業(yè)發(fā)展這十多年中，證監(jiān)會為大大小小基金公司輸送了幾十位高管?？刹橘Y料顯示，已先后有42名證監(jiān)會工作人員離職后到基金公司任董事、總經(jīng)理、監(jiān)事等高管職務(wù)，遍布33家基金公司。如國泰基金總經(jīng)理金旭曾是證監(jiān)會基金監(jiān)管部綜合處處長，泰達(dá)荷銀總經(jīng)理繆鈞偉也曾任基金部副處長。

有學(xué)者描述這種現(xiàn)象為“神仙下凡”。這些下凡的“神仙”大都長袖善舞，讓很多公司的高管羨慕不已。而身價(jià)的暴漲也讓一些在職官員心中癢癢，雖然不至于大開方便之門，但自己未來有可能也步入公司，怎么好意思為難前同事，這不是斷了自己將來的“錢途”嗎？

此次證監(jiān)會再次重申“下凡”準(zhǔn)則，明確了證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員離職后3年內(nèi)不得到基金公司、證券公司等監(jiān)管對象中任職。這對中小投資者是件好事，天天想著下海掙錢，哪能全身心地投入到滅鼠行動中去？一個(gè)星期，兩件大事，監(jiān)管機(jī)構(gòu)把保護(hù)中小投資者利益放在心上了。

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