2009年11月06日 03:30北青網(wǎng)－北京青年報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

證監(jiān)會嚴(yán)打老鼠倉(圖片來源：北青網(wǎng))

證監(jiān)會突擊檢查老鼠倉，三名基金經(jīng)理被抓現(xiàn)行

景順長城、長城基金兩家基金公司的三名基金經(jīng)理身陷老鼠倉漩渦，目前正遭到證監(jiān)會查處。而據(jù)記者了解，此次基金業(yè)嚴(yán)打風(fēng)越刮越猛，很可能有其他公司人員落馬。一次常規(guī)檢查居然多人落馬，不由得讓人感慨，基金公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制如同一層遮羞布。

“有人抱起電腦就跑”

此次三名基金經(jīng)理涉案主要是因?yàn)樽C監(jiān)會在今年8月的一次突擊行動。據(jù)記者了解，深圳證監(jiān)局在8月下旬突然出現(xiàn)在基金公司進(jìn)行合規(guī)檢查。

“突然來到的證監(jiān)局人員讓很多人愣住了?！睋?jù)一位經(jīng)歷此次檢查的業(yè)內(nèi)人士向記者回憶，當(dāng)時(shí)檢查人員要求在場投研人員放下手中工作，離開電腦?！皳?jù)說有人反應(yīng)過來后抱起自己的電腦就跑，后來就再也沒有回到過公司?！?/p>

基金經(jīng)理的手機(jī)和電腦隨后被集中起來，基金經(jīng)理本人則被要求待在會議室等待下一步指示?！爱?dāng)時(shí)很多人反應(yīng)并不強(qiáng)烈，很配合，但還是很擔(dān)心?！庇蟹婚g傳言，基金經(jīng)理在MSN上的聊天記錄都被調(diào)出查閱，有公司電腦被深圳證監(jiān)局搬回去檢查。

據(jù)記者了解，此次三名基金經(jīng)理違規(guī)很可能不是最終結(jié)果?！安槌鲇羞`規(guī)跡象的可能不止這三個(gè)?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士告訴記者。

三基金經(jīng)理落網(wǎng)

此次景順長城基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城久富基金經(jīng)理韓剛、長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣市場證券基金的雙料基金經(jīng)理劉海被查處，雖然證監(jiān)會未發(fā)布調(diào)查結(jié)果，但一些途徑透露了部分細(xì)節(jié)。1969年出生的涂強(qiáng)，是于2005年3月加入景順長城基金公司的。據(jù)悉，涂強(qiáng)電腦中有大量交易個(gè)人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是這三名涉嫌違規(guī)交易的基金經(jīng)理中金額最大的。而景順長城也確認(rèn)，有關(guān)賬戶是以涂強(qiáng)配偶的名義開立，“金額沒有在內(nèi)部通報(bào)”。

另兩名涉案基金經(jīng)理已經(jīng)遭到公司免職。長城基金在9月22日發(fā)布公告稱，韓剛和劉海二人因?yàn)椤皞€(gè)人原因”，不再擔(dān)任有關(guān)基金的基金經(jīng)理。

記者聯(lián)系兩家涉案基金公司，兩家公司并不否認(rèn)被調(diào)查，三位浪尖人物仍然在上班，而基金公司正在等待“上頭”的“調(diào)子”。

中國證監(jiān)會主席尚福林在近日召開的全國基金行業(yè)聯(lián)席會議上說，基金公司應(yīng)該強(qiáng)化合規(guī)管理，堅(jiān)決不能觸犯老鼠倉、非公平交易、利益輸送三條底線。如此看來，尚主席此番講話是在案件“發(fā)酵”過程中的有的放矢。

10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股

昨日北京金博會開幕，眾多基金公司前來參展，3人涉案老鼠倉成了基金行業(yè)參展人員的共同話題。按照目前監(jiān)管規(guī)定，基金經(jīng)理及直系親屬不能直接買賣股票，只能投資共同基金。但對于基金經(jīng)理炒股，很多從業(yè)人員都坦承，這并不是什么秘密。

“10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股?！币幻麖臉I(yè)人員調(diào)侃，雖然這一表述略顯夸張，但基金經(jīng)理炒股的確并不是話題禁忌。雖然監(jiān)管機(jī)構(gòu)三令五申，但資本市場巨大利益誘惑太大了?！盎鸾?jīng)理炒股現(xiàn)狀的確構(gòu)成違規(guī)，但很多都構(gòu)不成老鼠倉的標(biāo)準(zhǔn)?！睋屧诨鸾▊}前買入，或是基金出貨前出貨，中飽私囊，這樣的行為才稱為“老鼠倉”。

今年6月19日，深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會議上明確表示，投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)和打擊重點(diǎn)。此種言論監(jiān)管機(jī)構(gòu)多次提及，多數(shù)基金經(jīng)理將此當(dāng)作例行公事。沒想到兩個(gè)月后，深圳證監(jiān)局率先發(fā)起了一場核查風(fēng)暴。

由于今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》，如果三名基金經(jīng)理違規(guī)行為坐實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一批老鼠倉經(jīng)理。(文/本報(bào)記者 范輝)

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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