尚福林：任何機(jī)構(gòu)個(gè)人不得觸犯老鼠倉等三條底線

日前，中國證監(jiān)會在京召開全國基金行業(yè)聯(lián)席會議，會議總結(jié)了以證券投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展取得的成績和經(jīng)驗(yàn)，分析了資本市場和基金業(yè)當(dāng)前面臨的形勢，對進(jìn)一步推動行業(yè)規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新發(fā)展工作進(jìn)行了部署。中國證監(jiān)會主席尚福林、副主席姚剛出席會議并講話，中國證監(jiān)會副主席劉新華主持了會議。

尚福林指出，今年以來，我國股市投資者信心逐步得到恢復(fù)，上市公司業(yè)績逐步向好，資本市場環(huán)境進(jìn)一步改善，有利因素逐漸增多。我們必須堅(jiān)定不移地以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院對我國資本市場改革發(fā)展的各項(xiàng)戰(zhàn)略部署，繼續(xù)加強(qiáng)市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮市場機(jī)制的作用；積極推動剛剛啟動的創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)健康發(fā)展，擇機(jī)擴(kuò)大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的試點(diǎn)，促進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè)；強(qiáng)化公司治理和內(nèi)部控制，支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有序創(chuàng)新，不斷提高市場主體的整體水平；大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，鼓勵(lì)更多的合規(guī)資金進(jìn)入資本市場；積極探索保護(hù)投資者合法權(quán)益的長效機(jī)制，努力培育健康的股權(quán)文化和理性的投資文化；進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場法制建設(shè)和市場監(jiān)管體系建設(shè)，強(qiáng)化對各類市場主體的監(jiān)管，依法嚴(yán)懲操縱市場、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

尚福林表示，近幾年來，機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍不斷培育和發(fā)展壯大，形成了包括基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、企業(yè)年金等主體在內(nèi)的多元化、專業(yè)化機(jī)構(gòu)投資者共同發(fā)展的格局，在一定程度上改善了投資者結(jié)構(gòu)，改進(jìn)了資本市場的運(yùn)行機(jī)制，推動了各類金融產(chǎn)品與理財(cái)市場的發(fā)展，促進(jìn)了金融體系的市場化改革和國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。 但也要清醒看到，與成熟市場相比，我國機(jī)構(gòu)投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)、創(chuàng)新能力不足等問題，要與時(shí)俱進(jìn)，解放思想，改革創(chuàng)新，始終堅(jiān)持把大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者作為資本市場改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)，著力解決影響機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的突出問題，堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在首要位置；堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧、促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者全面協(xié)調(diào)發(fā)展；堅(jiān)持著力提升質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；堅(jiān)持深化改革創(chuàng)新、注重發(fā)揮市場機(jī)制作用。進(jìn)一步有效發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要作用。

尚福林強(qiáng)調(diào)，要繼續(xù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者又好又快發(fā)展，在基金監(jiān)管方面重點(diǎn)做好以下幾項(xiàng)工作：一是強(qiáng)化公司合規(guī)管理，切實(shí)把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的根本。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。二是著力提升發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)行業(yè)核心競爭能力。三是積極穩(wěn)妥開展創(chuàng)新工作，促進(jìn)行業(yè)又好又快發(fā)展。四是進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)和監(jiān)管，創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境，努力將我國基金業(yè)建設(shè)成為“專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理行業(yè)。

中國證監(jiān)會副主席姚剛在講話中強(qiáng)調(diào)，全行業(yè)必須深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會尚主席在講話中提出的四項(xiàng)原則，在實(shí)踐中把握好基金持有人利益與其他當(dāng)事人利益的關(guān)系、短期利益與長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)系、積極創(chuàng)新與穩(wěn)健經(jīng)營的關(guān)系、市場化改革與強(qiáng)化監(jiān)管的關(guān)系，進(jìn)一步深化對行業(yè)面臨機(jī)遇和挑戰(zhàn)的認(rèn)識，主動查找存在的問題和不足，堅(jiān)定做優(yōu)做強(qiáng)的信心，時(shí)刻保持憂患意識，居安思危，增強(qiáng)改革發(fā)展的緊迫感和使命感。一是要強(qiáng)化守法合規(guī)經(jīng)營意識，基金公司要堅(jiān)守“三條底線”，《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》正式發(fā)布后，要認(rèn)真抓好落實(shí)工作 。二是要推動基金業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和向均衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變，從公募產(chǎn)品為主向公募、私募產(chǎn)品和專戶理財(cái)平衡發(fā)展，從國內(nèi)產(chǎn)品為主向兼顧QDII等境外產(chǎn)品發(fā)展。三是要為產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造條件。堅(jiān)持市場化改革方向，加快產(chǎn)品審核體制改革，簡化審核程序，支持和引導(dǎo)公司的差異化發(fā)展。改進(jìn)監(jiān)管方式，加強(qiáng)自律監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管有效性，為推動基金業(yè)提高核心競爭力、促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。

本次會議由中國證券業(yè)協(xié)會承辦。會議就基金相關(guān)法規(guī)、執(zhí)法案例、基金運(yùn)作與監(jiān)管等方面對基金業(yè)高管人員進(jìn)行了專題培訓(xùn)。來自基金管理公司、基金托管銀行、部分具有基金代銷資格的證券公司、滬深交易所、證監(jiān)會部分派出機(jī)構(gòu)以及有關(guān)部門近300人參加了會議。

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