深圳證監(jiān)局：基金經(jīng)理建老鼠倉將連坐高管

□本報記者 蔣家華 深圳報道

6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，會上，深圳證監(jiān)局局長張云東回顧了近年來深圳基金業(yè)所取得的成績，總結(jié)、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求。

他強調(diào)，對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導的責任，對公司也要給予相應處罰。

基金業(yè)形成“深圳現(xiàn)象”

在監(jiān)管會議上，張云東充分肯定了近年來深圳基金業(yè)快速發(fā)展的成績。他介紹，深圳以約占全國總數(shù)1/4的公司數(shù)量，管理著超過1/3的基金資產(chǎn)，一批優(yōu)秀公司不斷成長，品牌效應和聚集效應逐步顯現(xiàn)?；饦I(yè)成為深圳金融業(yè)成長最快、最具活力的一支生力軍，充分體現(xiàn)了深圳特區(qū)的開拓創(chuàng)新精神，業(yè)界已經(jīng)開始研究和關(guān)注基金業(yè)發(fā)展的“深圳現(xiàn)象”。

同時，張云東著重從治理、投資、銷售、運營、人力資源和監(jiān)察稽核等六個方面深入分析了深圳基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足。他指出，中國基金業(yè)還處于起步階段，在公司治理、投資運作、風險管理等方面還存在較大差距，特別是對信托責任的理解和自覺履行、內(nèi)控機制的建設和落實、專業(yè)化分工、投資管理人員的職業(yè)操守等方面有較大改進空間。

張云東向轄區(qū)基金公司提出了“盡責”、“合規(guī)”、“專業(yè)”六字監(jiān)管要求。他要求轄區(qū)基金公司樹立盡責意識，形成良好風氣，把勤勉盡責的意識落實到公司運作管理的各個方面、各個環(huán)節(jié)；要牢記“不合規(guī)等于零”，努力營造合規(guī)運作環(huán)境，加強培育合規(guī)文化，讓合規(guī)意識深入人心。

將追究公司高管連帶責任

會上，張云東著重強調(diào)了基金公司內(nèi)部監(jiān)察稽核體系建設和基金經(jīng)理職業(yè)操守問題。一是要求各公司一定要端正態(tài)度、高度重視，充分認識到監(jiān)察稽核工作雖不直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風險，減少損失，也是在創(chuàng)造價值。

他要求董事長、總經(jīng)理要支持督察長工作，保障督察長的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報告權(quán)，要加大對監(jiān)察稽核部門人、財、物的投入；督察長要切實履職，認真組織好監(jiān)察稽核工作，對基金經(jīng)理的從業(yè)活動進行全方位、全過程實時監(jiān)控。深圳證監(jiān)局如發(fā)現(xiàn)基金公司監(jiān)察稽核部門投入不足、工作開展不力或出現(xiàn)合規(guī)風險，將嚴肅追究董事長和總經(jīng)理責任；如發(fā)現(xiàn)督察長不履職、不盡責、不報告的，除依法問責外，還將視情節(jié)采取建議減薪直至認定為不適當人選建議撤換等監(jiān)管措施。

二是針對投資者普遍關(guān)注的基金經(jīng)理職業(yè)操守問題，張云東局長告誡基金經(jīng)理，一定要有一個正確的價值觀、人生觀和責任感，要重事業(yè)，重道德，重責任，要做一個堂堂正正的專業(yè)人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事。

他透露，今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點、治理重點、打擊重點，重拳出擊，決不手軟。對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導的責任，對公司也要給予相應處罰。

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