許春茂身陷囹圄 基金業(yè)鐵腕捕鼠

2011年06月16日 06:16
來源：時代周報 作者：王玨

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早在去年8月便深陷“老鼠倉”傳聞的許春茂，近期再一次出現(xiàn)在公眾視野，只是這一次傳聞已被證實，等待他的也許是牢獄之災(zāi)。

根據(jù)上海市基金同業(yè)公會網(wǎng)站上披露的消息，光大保德信基金公司原基金經(jīng)理許春茂，在任職基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，通過本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶，持續(xù)以先于、同步于或稍后于基金買賣相關(guān)個股的方式牟取巨額利益。上海證監(jiān)局根據(jù)有關(guān)線索介入調(diào)查，目前已調(diào)查終結(jié)。因其違法行為延續(xù)至刑法修正案(七)實施日后，許春茂一案被依法移送公安機關(guān)查處。

一旦許春茂獲刑，他將成為繼韓剛之后，因老鼠倉獲刑的基金經(jīng)理名單中的第二人。不過與以往有所不同的是，許春茂是基金涉嫌內(nèi)幕交易案中“官”最大的、級別最高的人員。

對此，光大保德信相關(guān)人士在接受時代周報記者采訪時表示，“我公司對許春茂在任職基金經(jīng)理期間違背基金從業(yè)人員職業(yè)操守和職業(yè)道德的行為深感痛心。盡管許春茂的相關(guān)違法違規(guī)行為屬個人行為，未對公司旗下基金的管理產(chǎn)生影響，但其行為違背了其對基金持有人和公司的承諾，嚴(yán)重?fù)p害了基金行業(yè)聲譽和公司形象?！?/p>

牢獄之災(zāi)

根據(jù)公開資料顯示，許春茂，1974年出生，曾在南京大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，英國蘭卡斯特大學(xué)金融學(xué)碩士。曾任北京華融高級投資經(jīng)理，泰信基金基金經(jīng)理助理、高級研究員。2005年加入光大保德信基金公司。曾任光大保德信基金投資總監(jiān)，光大紅利、光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。2010年4月，加入中歐基金。

許春茂執(zhí)掌光大紅利期間，曾被“中國金基金獎年會”評為2007年最具公信力基金經(jīng)理。2007年許春茂管理的光大紅利年凈值增長率曾高達(dá)175.07%，自基金成立之日至2007年底該基金回報率為339.86%，其增長率曾進(jìn)入股票型基金前十名，許春茂也因此一戰(zhàn)成名。

許春茂被調(diào)查并不是無跡可尋。去年4月，光大保德信曾發(fā)布公告稱，光大保德信紅利基金及光大保德信均衡精選基金原基金經(jīng)理許春茂因個人原因申請辭職，隨后許春茂跳槽到中歐基金，擬就任副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。去年8月中歐基金接連發(fā)布了兩則高管任命公告，國都證券總經(jīng)理唐步被任命為董事長，上投摩根基金原銷售總監(jiān)徐紅光被任命為副總經(jīng)理，分管市場和銷售。而許春茂(原擬任)的副總經(jīng)理任命卻遲遲沒有宣布。不過正是在此期間，許春茂涉嫌老鼠倉的傳聞開始在坊間流傳。

一直以來，關(guān)于許春茂事發(fā)的原因業(yè)界眾說紛紜。一種更“香艷”的版本是一家營業(yè)部總經(jīng)理因二奶問題被調(diào)查時，將許春茂牽扯了進(jìn)來。“許春茂其實為人不錯，是個挺爽快的人，沒想到他會出這種事情?！币晃皇煜ぴS春茂的人士對時代周報記者表示。

從去年事發(fā)至今，上海證監(jiān)局對許春茂的調(diào)查一直在進(jìn)行。在許春茂離職后，上海證監(jiān)局前往光大保德信提取了許春茂所執(zhí)掌基金近幾年的交易記錄。對此，上述相關(guān)人士表示：“2010年中，公司就許春茂涉嫌利用內(nèi)幕信息交易配合了監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查，公司只負(fù)責(zé)提供許春茂在職期間所有的交易記錄清單數(shù)據(jù)等工作，監(jiān)管機構(gòu)未告知公司其涉嫌違法違規(guī)行為的具體內(nèi)容，公司也沒有關(guān)于許春茂涉嫌違法違規(guī)行為的更多、更具體的信息?！?/p>

許春茂最后一次出現(xiàn)在公眾視野，是在去年的8月上旬，有媒體采訪許春茂，他對于被調(diào)查矢口否認(rèn)，并稱“此事純屬謠言”。許春茂事件對于光大保德信來說不可謂毫無影響，光大保德信信用添益基金在申請審核時就受到過影響。按照證監(jiān)會公布的核準(zhǔn)進(jìn)度，該基金在去年8月26日遞交申報材料，原本在今年2月26日之前就可以拿到批文，但卻在1月5日中止審查。最后這只經(jīng)歷了一波三折的基金產(chǎn)品終于在3月10日恢復(fù)審查。

鼠影頻現(xiàn)

根據(jù)《刑法修正案(七)》的規(guī)定，“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

除此之外，證監(jiān)會也對國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林作出了《證券市場禁入規(guī)定》的決定—認(rèn)定黃林為市場禁入者，自宣布決定之日起，10年內(nèi)不得郵輪と滴窕虻Ｈ紊鮮泄徑?、监事、竾`豆芾砣嗽敝拔?。捅｝fㄈ∠屏值幕鶇右底矢瘢曰屏執(zhí)σ30萬元罰款。

此前，已有多名基金經(jīng)理深陷“老鼠倉”。原長城久恒基金經(jīng)理、長城久富基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理韓剛，于2011年5月22日被判刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元，并成為因“老鼠倉”事件基金業(yè)獲刑第一人。景順長城基金原基金經(jīng)理涂強，被監(jiān)管機構(gòu)處以取消其基金從業(yè)資格，沒收違法所得，并處以200萬元罰款。此前，中國證監(jiān)會于2009年4月調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間涉嫌老鼠倉。證監(jiān)會決定取消張野的基金從業(yè)資格等。融通基金亦被證監(jiān)會基金部責(zé)令進(jìn)行為期6個月的整改。

而作為基金史上“老鼠倉”第一人，上投摩根原基金經(jīng)理唐建任職上投摩根期間，利用職務(wù)便利通過其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬元。隨后證監(jiān)會就該事件做出處罰決定，永久市場禁入，并沒收唐建違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款。

另外，更早的2008年3月5日，南方基金發(fā)布通知，公司旗下南方寶元債券型基金及南方成份精選基金原基金經(jīng)理王黎敏涉嫌老鼠倉已經(jīng)被正式辭退。長城基金旗下長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金原基金經(jīng)理劉海，因“老鼠倉”被證監(jiān)會沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場禁入。

不難看出監(jiān)管層對待打擊“老鼠倉”是毫不手軟，但為何“老鼠倉”還是屢禁不止？智酷金融研究中心負(fù)責(zé)人告訴時代周報記者：“老鼠倉屢禁不止反映了基金行業(yè)現(xiàn)在所處的階段所面臨的一些現(xiàn)實的矛盾和利益沖突。在現(xiàn)實的利益面前如果基金公司沒有很好的激勵機制和防范機制，老鼠倉之類的事情就很難避免。如果要徹底解決這些問題，必須從兩個方面著手，一方面要解決好基金公司的激勵機制，另一方面要做好風(fēng)險防控方面的工作?！?