2010年09月06日 21:15證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(涂強(qiáng))

(2010)10號(hào)

當(dāng)事人：涂強(qiáng)，男，1969年12月出生，時(shí)任景順長(zhǎng)城基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)景順長(zhǎng)城)景系列開(kāi)放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、貨幣市場(chǎng)基金)、景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鼎益基金)基金經(jīng)理。住址：廣東省深圳市福田區(qū)長(zhǎng)城盛世家園。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)涂強(qiáng)違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見(jiàn)，但不要求舉行聽(tīng)證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，涂強(qiáng)存在以下違法違規(guī)行為：

2006年9月18日涂強(qiáng)擔(dān)任景順長(zhǎng)城景系列開(kāi)放式基金的基金經(jīng)理(2009年3月11日任景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金的基金經(jīng)理)起至涂強(qiáng)違法行為的發(fā)現(xiàn)時(shí)間2009年8月20日，涂強(qiáng)等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開(kāi)立的兩個(gè)同名證券賬戶(hù)從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金同步買(mǎi)入相關(guān)個(gè)股，先于或與動(dòng)力平衡基金等基金同步賣(mài)出相關(guān)個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶(hù)非法獲利379,464.40元。其中：

一、趙某賬戶(hù)

(一)贛粵高速：

2006年11月16日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出4,280股。11月7日、17日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出2,000,000股。

(二)泰豪科技：

2006年12月1日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入3,300股，同日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入692,200股。

(三)濟(jì)南鋼鐵：

2007年2月2日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出30,000股。1月29日、2月2日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣(mài)出該股。1月29日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出264,068股。

(四)廣州友誼：

2007年1月17日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。1月19日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入97,730股。

2007年1月23日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出10,000股。1月24日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出97,730股。

(五)浦發(fā)銀行：

2007年2月2日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出8,800股，同日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出300,000股。

2007年10月19日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。10月23日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入877,022股。

2008年1月15日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股，同日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出365,974股。

2008年2月5日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出10,000股。2月4日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣(mài)出該股。2月4日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出246,130股。

2008年3月13日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出10,000股，同日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出2,110,000股。

2008年12月3日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。11月25日，12月9日、11日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入4,000,000股。

2009年2月26日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。2月25日、26日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出2,500,000股。

(六)海油工程：

2007年2月15日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。2月14日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買(mǎi)入該股。2月14日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入400,000股。

2007年5月11日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出10,000股。5月9日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣(mài)出該股。5月8日、9日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出150,000股。

(七)興業(yè)銀行：

2008年1月17日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。1月16日、17日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入500,000股。

2008年3月13日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。3月13日、14日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出1,158,000股。

2008年4月2日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。4月7日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出201,400股。

(八)武鋼股份：

2007年7月25日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入50,000股。7月26日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入500,000股。

2007年12月26日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出25,000股。12月24日、25日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出2,930,100股。

(九)中聯(lián)重科：

2007年9月28日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入4,000股。9月14日至27日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入2,111,659股。

2008年1月15日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出4,000股。1月16日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出210,765股。

(十)金地集團(tuán)：

2008年1月17日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股，同日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入199,992股。

2008年3月13日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。3月13日至17日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出1,077,924股。

(十一)神火股份：

2008年7月8日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股，同日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入1,292,300股。

2008年10月24日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股，同日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出230,764股。

2008年11月26日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入15,000股。11月27日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入1,100,000股。

2009年5月7日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出1,000股。4月22日、23日，5月13日涂強(qiáng)提交的操作計(jì)劃顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣(mài)出該股。4月22日、23日，5月13日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出4,500,000股。

(十二)貴州茅臺(tái)：

2008年8月13日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入2,500股。8月14日，涂強(qiáng)為精選藍(lán)籌基金下單買(mǎi)入299,959股。

2009年7月21日，趙某賬戶(hù)賣(mài)出3,000股。7月6日至23日，動(dòng)力平衡基金、鼎益基金累計(jì)賣(mài)出1,989,861股。

(十三)置信電氣：

2009年3月27日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。3月11日至31日，動(dòng)力平衡基金、鼎益基金累計(jì)買(mǎi)入6,388,942股。

(十四)華發(fā)股份：

2009年7月21日，趙某賬戶(hù)買(mǎi)入20,000股。7月16日、 23日，鼎益基金共買(mǎi)入1,824,296股。

二、王某賬戶(hù)

(一)神火股份：

2007年6月20日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入20,000股。6月12日、13日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買(mǎi)入該股。6月13日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入100,000股。

2007年8月27日，王某賬戶(hù)賣(mài)出1,500股。8月17日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣(mài)出該股。8月14日至30日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出1,074,400股。

2008年3月13日，王某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。3月14日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出110,000股。

(二)天音控股：

2008年4月24日，王某賬戶(hù)賣(mài)出18,000股。4月22日至24日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出2,244,457股。

(三)中興通訊：

2007年6月20日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。6月18日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買(mǎi)入該股。6月18日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入250,000股。6月20日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計(jì)劃買(mǎi)入該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

(四)中信證券：

2007年8月21日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入7,000股。8月21日、22日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入1,349,916股。

2007年12月26日，王某賬戶(hù)賣(mài)出2,777股。12月25日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣(mài)出該股。12月24日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出250,000股。

2008年2月5日，王某賬戶(hù)賣(mài)出3,000股，同日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出265,000股。

2008年2月15日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入3,500股。2月20日、21日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入400,000股。

2008年3月13日，王某賬戶(hù)賣(mài)出6,000股。3月12日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，新興成長(zhǎng)基金計(jì)劃賣(mài)出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

(五)寶鋼股份：

2007年10月19日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入14,000股。8月31日至10月23日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入18,940,527股。

2007年12月26日，王某賬戶(hù)賣(mài)出4,000股。12月3日至25日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出6,000,000股。

2008年1月15日，王某賬戶(hù)賣(mài)出10,000股。1月15日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計(jì)劃賣(mài)出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

(六)國(guó)藥股份：

2007年10月29日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入14,000股。9月20日至11月8日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入2,690,944股。

2007年11月21日，王某賬戶(hù)賣(mài)出14,000股。11月22日至28日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出957,696股。

(七)云南銅業(yè)：

2007年12月5日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入4,229,801股。

2008年3月13日，王某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。3月13日、14日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出909,801股。

(八)金地集團(tuán)：

2007年12月19日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。12月12日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買(mǎi)入該股。12月17日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入356,700股。

2008年1月15日，王某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。1月15日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計(jì)劃賣(mài)出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

2008年2月5日，王某賬戶(hù)賣(mài)出5,000股。2月4日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計(jì)劃賣(mài)出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

2008年6月6日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。6月6日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、鼎益基金計(jì)劃買(mǎi)入該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

2008年6月13日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。6月12日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金、鼎益基金計(jì)劃買(mǎi)入該股，涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

2009年7月21日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入7,500股。7月20日、21日、23日，鼎益基金共買(mǎi)入3,999,906股。

(九)哈空調(diào)：

2008年2月15日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入12,900股，同日，動(dòng)力平衡基金買(mǎi)入1,235,950股。

2008年6月26日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入8,500股。6月25日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示，動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買(mǎi)入該股。

2008年11月18日，王某賬戶(hù)賣(mài)出15,000股，同日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出1,000,000股。

2008年12月15日，王某賬戶(hù)賣(mài)出20,000股。12月15日、16日，動(dòng)力平衡基金共賣(mài)出2,052,042股。

(十)廣州友誼：

2009年8月18日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入20,000股。8月17日，鼎益基金買(mǎi)入500,000股。

(十一)合肥百貨：

2009年7月21日，王某賬戶(hù)賣(mài)出13,000股。7月24日，動(dòng)力平衡基金賣(mài)出2,778,703股。

(十二)瀘州老窖：

2008年12月17日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入15,000股。11月14日至12月29日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入5,154,718股。

(十三)置信電氣：

2009年2月6日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入10,000股。3月27日，王某賬戶(hù)再次買(mǎi)入10,000股。2009年1月12日至5月13日，動(dòng)力平衡基金、鼎益基金累計(jì)買(mǎi)入13,846,661股。

(十四)海油工程：

2009年4月2日，王某賬戶(hù)買(mǎi)入30,000股。4月1日、2日，動(dòng)力平衡基金共買(mǎi)入1,999,932股。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶(hù)的部分交易資金，是該兩個(gè)賬戶(hù)股票交易獲利的受益人。涂強(qiáng)利用任職優(yōu)勢(shì)獲取了景順長(zhǎng)城旗下多支基金投資股票的未公開(kāi)信息，操控趙某、王某賬戶(hù)，先于或與涂強(qiáng)管理的基金及其他有關(guān)基金同步買(mǎi)賣(mài)相同股票。

以上事實(shí)，有景順長(zhǎng)城提供的相關(guān)情況說(shuō)明，景順長(zhǎng)城會(huì)議記錄，當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄，相關(guān)基金和趙某、王某賬戶(hù)股票交易記錄，趙某、王某賬戶(hù)股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

上述行為，違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時(shí)，還違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)上述違法違規(guī)行為及當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我會(huì)已對(duì)涂強(qiáng)作出了行政處罰決定。同時(shí)，鑒于其違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：認(rèn)定涂強(qiáng)為市場(chǎng)禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如對(duì)本決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年七月二十九日

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