李旭利案細(xì)節(jié)：老鼠倉(cāng)與基金建倉(cāng)下單間距不到1刻鐘

2012年06月13日 05:05
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào) 作者：葉苗

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上海公安披露“李旭利案”細(xì)節(jié)：

“老鼠倉(cāng)”與基金建倉(cāng)下單間距不到一刻鐘

備受關(guān)注的“李旭利老鼠倉(cāng)”一案昨日開(kāi)庭。在各界將目光聚焦在法庭上的同時(shí)，本報(bào)記者專程采訪了上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)，對(duì)“李旭利案”案情做了進(jìn)一步了解。李旭利參與2只股票累計(jì)交易(買(mǎi)入)金額達(dá)5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬(wàn)余元。據(jù)上海經(jīng)偵辦案人員透露，李旭利在“老鼠倉(cāng)”下單完成后的15分鐘內(nèi)，曾親自操作管轄的基金買(mǎi)入，“時(shí)間精確度相當(dāng)高。”

抓捕細(xì)節(jié)

李旭利一案的發(fā)現(xiàn)頗為戲劇性。 2010年7月，監(jiān)管部門(mén)在調(diào)查另一起案件時(shí)，涉案賬戶包含交銀施羅德基金公司的專戶。在相關(guān)材料中，有一份時(shí)任該公司投資總監(jiān)的李旭利的基本情況登記表。然而，這份登記表上，李旭利妻子的身份證號(hào)為17位，其父母和岳父母的身份證號(hào)只有14位。這一細(xì)節(jié)引發(fā)了此后的調(diào)查。

2011年的6月，證監(jiān)會(huì)把案件移交給公安部，公安部隨即下發(fā)到上海市公安局。上海經(jīng)偵經(jīng)過(guò)半個(gè)月時(shí)間的偵查，于當(dāng)年8月13日在北京石景山酒店將李旭利抓獲。據(jù)介紹，此前李旭利住在朋友家中，時(shí)間長(zhǎng)了他自覺(jué)打擾朋友太多，故而住到酒店中，并用自己的身份證登記。警方打開(kāi)房門(mén)的時(shí)候，李旭利正好在房間中。

次日上午6點(diǎn)，辦案人員與李旭利乘高鐵回到上海?！霸诨疖嚿衔覀兙秃退奶?，大家都坐在一起，也沒(méi)有戴手銬，畢竟李旭利社會(huì)地位比較高，怕他心態(tài)承受不了。”辦案人員說(shuō)，當(dāng)天審訊持續(xù)到晚上，李旭利態(tài)度上總體較為配合，吃過(guò)晚飯之后，他的態(tài)度就開(kāi)始軟化了。

李旭利在歸案后表達(dá)了后悔之情?！八f(shuō)，自己到了重陽(yáng)投資，已經(jīng)成為股東了，一年收入三四千萬(wàn)一點(diǎn)問(wèn)題都沒(méi)有的?！卑没谥橐缬谘员?。下單細(xì)節(jié)

對(duì)于庭審上爭(zhēng)論激烈的下單細(xì)節(jié)，上海經(jīng)偵也透露了一些具體細(xì)節(jié)。據(jù)介紹，李旭利的“老鼠倉(cāng)”賬戶在2010年4月7日上午9點(diǎn)半開(kāi)始下單，到9點(diǎn)32分下單完畢，買(mǎi)入逾5000萬(wàn)元的工商銀行和建設(shè)銀行。在9點(diǎn)45分，李旭利在自己兼職為基金經(jīng)理的“藍(lán)籌基金”上，親自動(dòng)手下單買(mǎi)入了工商銀行。

“該基金有兩個(gè)基金經(jīng)理，平時(shí)都是另一個(gè)基金經(jīng)理下單。”上海經(jīng)偵發(fā)現(xiàn)，在調(diào)閱了幾個(gè)月的交易單之后發(fā)現(xiàn)，唯獨(dú)這筆單子是李旭利下的，其針對(duì)性非常明顯?！岸抑虚g間隔時(shí)間只有一刻鐘，時(shí)間的精確度非常高。”

辦案人員透露，李旭利的“老鼠倉(cāng)”行為可以追溯至其在南方基金任投資總監(jiān)的階段。在2005-2008年幾年間，其控制賬戶都是由他本人下單，大部分操作都實(shí)現(xiàn)了盈利。在其從交銀施羅德辭職之后，在重陽(yáng)投資期間，他也大量跟倉(cāng)買(mǎi)進(jìn)“華僑城”股票。而恰恰是在刑法修正案出臺(tái)到他辭職期間，他的這筆買(mǎi)入是讓他人代為操作。“可以看出李旭利是存在一定的僥幸心理，有意在規(guī)避?！?/p>

釋疑：買(mǎi)大盤(pán)股之問(wèn)

對(duì)于外界認(rèn)為李旭利買(mǎi)的是大盤(pán)股，很難從基金建倉(cāng)中獲益一說(shuō)，上海經(jīng)偵也給出了解釋。

“利用未公開(kāi)信息交易罪，關(guān)鍵是看你有沒(méi)有利用信息，至于賺不賺錢(qián)，賺多少錢(qián)，那不是問(wèn)題的關(guān)鍵?！鞭k案人員表示，包括李旭利本人在內(nèi)的很多人都有一個(gè)誤解，即“我沒(méi)用自己的基金去推動(dòng)我持有的股票，就不是犯罪。”但事實(shí)上，只要在信息未公開(kāi)之前利用了信息，哪怕虧損也是違法，也不用考慮基金對(duì)股票的推動(dòng)力度。

另外，交銀施羅德基金對(duì)相關(guān)股票的買(mǎi)入先于李旭利的“老鼠倉(cāng)”，李旭利“老鼠倉(cāng)”的買(mǎi)入是處于建倉(cāng)期間。辦案人員表示：“哪怕是在基金最后一筆下單前用‘老鼠倉(cāng)’買(mǎi)入，也同樣是違法?！?但如果普通投資者通過(guò)個(gè)人研判，預(yù)測(cè)某個(gè)基金要配備某些股票而提前買(mǎi)入，這個(gè)行為就是合法的。

據(jù)介紹，在“謝風(fēng)華等人內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案”、“許春茂利用未公開(kāi)信息交易案”和本起案件之后，有關(guān)方面已經(jīng)積累了一些“老鼠倉(cāng)案件”的辦案經(jīng)驗(yàn)。