李旭利“老鼠倉”獲利1000余萬

2011年11月30日 07:39
來源：東方早報 作者：早報記者 柯智華

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證監(jiān)會昨披露：其實(shí)際控制兩個證券賬戶，涉嫌“老鼠倉”的股票共有兩只

經(jīng)歷了一年多的傳聞后，中國證監(jiān)會昨日首次公開證實(shí)，明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌“老鼠倉”，且已被列為證監(jiān)會今年的大案要案。

據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示，經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，交銀施羅德基金公司原投資決策委員會主席李旭利，利用職務(wù)便利，通過其實(shí)際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

上述通報還表示，目前公安機(jī)關(guān)已逮捕李旭利，證監(jiān)會將對其作出行政處罰。

資料顯示，在公募基金已被披露的老鼠倉中，1973年出生的李旭利名氣最大。他曾經(jīng)是兩大基金公司南方基金和交銀施羅德基金的投資總監(jiān)，后在中國最大的私募基金公司重陽投資擔(dān)任首席投資官。

大部分資金來自于家人 今年8月底，早報記者從上海警方獲取的信息證實(shí)，李旭利已經(jīng)被上海經(jīng)偵總隊逮捕，成為刑七修正案以來第三名被采取刑事措施的基金經(jīng)理。此前兩名基金經(jīng)理分別是前長城基金經(jīng)理韓剛和前光大保德信基金經(jīng)理許春茂。

所謂刑七修正案是指，2009年2月28日，全國人大常委會通過的第七次刑法修正案。其中，該修正案首次將老鼠倉列入刑法處置范圍。即對第180條做出修改，對于證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門和協(xié)會的人員，利用職務(wù)之便，非法獲取內(nèi)幕信息，或者內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息，并買賣該證券，或者明示、暗示他人從事交易的，最嚴(yán)可處以十年以下有期徒刑，及非法所得5倍以下罰金。

其中，利用未公開信息交易一罪，作為新增第四款列入第180條，該罪包含了基金公司受托管理的資金運(yùn)營情況、客戶的交易信息等，即“老鼠倉”。而此前來自警方的消息稱，李旭利被捕的罪名即是利用非公開信息交易罪。

值得一提的是，2009年也正是其從公募轉(zhuǎn)投私募的時候。根據(jù)好買基金信息，其在2009年管理惟一一只公募基金是交銀藍(lán)籌，2009年5月27日，交銀施羅德基金發(fā)布公告，批準(zhǔn)李旭利辭去交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理職務(wù)。

對于李旭利此前的“老鼠倉”經(jīng)歷，《財經(jīng)》雜志此前報道稱，其初始操作的資金，小部分來自于李旭利，其余大部分資金來自于家人。最初資金為幾千萬元，但后期滾至上億元。 “在2009年2月之前，李旭利任職交銀施羅德期間，一直親自操作其自有資金的交易，直到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的突擊檢查時才在其工作的電腦中，檢查出殘存的交易證據(jù)?！鄙鲜鰣蟮勒f。

涉嫌股票或?yàn)楣ば泻徒ㄐ?根據(jù)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人的說法，在2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利通過實(shí)際控制的2個證券賬戶，涉嫌老鼠倉的股票共有2只，獲利則在1000余萬元。

根據(jù)《財經(jīng)》的報道，在2008年下半年之后，李旭利操作的資金實(shí)際上已淡出了資本市場。“2009年2月刑法修改之前，李旭利已將其在公司親自操作的賬戶資金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)至其一位在外地?fù)?dān)任某證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的同學(xué)名下。彼時，A股市場回暖，新一波行情出現(xiàn)，李旭利的巨額資金再次出動?！?

實(shí)際上，多種渠道但未經(jīng)證實(shí)的消息稱，李旭利涉及的股票主要為工商銀行(601398)和建設(shè)銀行(601939)。資料顯示，建設(shè)銀行從2009年2月底的4.07元，到5月25日上漲到4.5元，上漲幅度10%左右；工商銀行則從2月底的3.73元，上漲到5月22日的4.26元，漲幅近14.2%。

資料顯示，其主管的交銀藍(lán)籌股票基金在2009年3月底的金融業(yè)持倉為15.93%，十大重倉股僅有浦發(fā)銀行(600000)和深發(fā)展A(000001)。到了6月底，金融業(yè)持倉增至29.11%，除浦發(fā)銀行和深發(fā)展A加倉外，還重倉興業(yè)銀行 (601166)、民生銀行(600016)。此外，持有工商銀行2000萬股，但并未持有建設(shè)銀行。

對此業(yè)內(nèi)人士指出，即使交銀藍(lán)籌未持有工行和建行，但是作為配置，交銀施羅德旗下其他基金肯定會持有，因此如果李旭利此前交易工行和建行，從法律上涉嫌難以避免?！暗沁@么大的盤子，操作股價也很勉強(qiáng)?！?/p>

李旭利簡介

1973年出生，中國人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。

1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。其中1999年9月至2004年1月?lián)?a href="http://www.dali56.com/app/hq/fund/sz184698/" target="_blank" title="基金天元 184698">基金天元基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鸸芾碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金經(jīng)理。

2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，任投資總監(jiān)。

2006年6月至2007年7月?lián)?a href="http://www.dali56.com/app/hq/fund/of519690/" target="_blank" title="交銀施羅德穩(wěn)健配置 519690">交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

2007年8月至2009年5月?lián)谓汇y藍(lán)籌股票基金基金經(jīng)理。

2009年7月加盟上海重陽投資管理有限公司開始私募基金運(yùn)作。

2010年10月從重陽投資管理有限公司離職。