監(jiān)管層規(guī)范基金高管離任“體檢”

日前，監(jiān)管層下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見稿》，對基金公司高管、基金經(jīng)理的離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

文/本報(bào)記者吳倩

基金公司上半年的高管和基金經(jīng)理變動(dòng)頻繁到驚人，監(jiān)管層的目光開始投向?qū)鸸娟P(guān)鍵人員的離任審查的規(guī)范管理。

基金高管 跳槽大增

今年以來，基金經(jīng)理變動(dòng)更趨頻繁。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至上周末，今年以來，110余只基金公布了基金經(jīng)理變動(dòng)情況(包含離職和調(diào)任)，占所有基金的六分之一左右，而去年同期乃至2008年同期，變動(dòng)基金經(jīng)理的基金僅占當(dāng)時(shí)所有基金的十分之一左右。

而與之前基金經(jīng)理頻頻跳槽不同的是，今年基金高管跳槽成為新趨勢。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，今年上半年有18家基金公司變更高管，占了60家基金公司的30%。從類型上看，基金公司高管變更涉及董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)等多個(gè)重要職位。

違規(guī)行為是監(jiān)管重點(diǎn)

據(jù)了解，2004年9月，監(jiān)管層已要求高管和基金經(jīng)理要進(jìn)行離職審計(jì)或?qū)彶椋?dāng)時(shí)并未對審查的具體內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。而日前，監(jiān)管層下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見稿》，對基金公司關(guān)鍵人員離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

此次指引對不同崗位提出了具體的離職審查要點(diǎn)，如董事長、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括任職期間的“公司受到的行政處罰、行政監(jiān)管措施、公司涉及的訴訟等情況，公司是否正接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間”；“公司接受現(xiàn)場檢查的情況及個(gè)人對相關(guān)問題承擔(dān)的責(zé)任”等內(nèi)容。

另一要點(diǎn)則是對基金公司董事包括獨(dú)立董事和托管行托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理接受離職審查提出了具體要求。

分析人士認(rèn)為，指引最直接的作用就是可以在一定程度上防止離職審查的“大而化之”，此外，越來越規(guī)范的離職程序還可以對從業(yè)人員在職時(shí)起到約束力和威懾力，相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)軌跡越來越有證可查，任何“劣跡”或“瑕疵”都會(huì)留有痕跡，“換個(gè)地方就可以一筆勾銷”已不可能。

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