券商保險(xiǎn)私募將獲允開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)

2012年12月31日 07:44
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 作者：蔡宗琦 毛建宇

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券商、保險(xiǎn)資管公司資管規(guī)模不低于200億元 私募最近三年資管規(guī)模均不低于30億元

中國(guó)證監(jiān)會(huì)30日公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，《暫行規(guī)定》擬允許符合條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類(lèi)機(jī)構(gòu)直接開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)。下一步將根據(jù)社會(huì)各方面的意見(jiàn)，將《暫行規(guī)定》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實(shí)施。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，約有16家證券公司、14家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司符合相關(guān)條件。

這位負(fù)責(zé)人介紹，《暫行規(guī)定》共十八條，規(guī)定了證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的基本條件，主要包括：3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營(yíng)狀況良好、連續(xù)3年盈利；沒(méi)有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等。

他表示，《暫行規(guī)定》還針對(duì)三類(lèi)機(jī)構(gòu)設(shè)定了諸如管理規(guī)模、凈資本、分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別等特殊條件。對(duì)于證券公司，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近1個(gè)季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別在B類(lèi)以上。對(duì)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；(下轉(zhuǎn)A02版)

(上接A01版)最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。對(duì)于私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，要求其實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，在經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方面，上述三類(lèi)機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù)，在基金募集、份額登記、投資運(yùn)作、核算估值、信息披露等方面應(yīng)統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的規(guī)定?！稌盒幸?guī)定》主要從業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出了要求。例如，要求上述機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)從事公募基金業(yè)務(wù)，要有必要的場(chǎng)地設(shè)備設(shè)施，有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。同時(shí)，上述機(jī)構(gòu)要建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易制度，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易等。

他介紹，在監(jiān)督管理方面，《暫行規(guī)定》規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)具有監(jiān)管權(quán)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行處罰等。

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