新基金法對監(jiān)管人員出新規(guī) 防止利益輸送和鉆監(jiān)管漏洞

2012年12月25日 08:11
來源：中國證券報-中證網(wǎng) 作者：曹乘瑜

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證券監(jiān)管人員離職后規(guī)定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機構(gòu)任職

證券投資基金法修訂草案24日提請全國人大常委會進行三次審議。修訂草案三次審議稿規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在公務(wù)員法規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中擔任職務(wù)?！贝送?，三審稿重新界定了適用基金法的非公開募集基金的證券投資范圍，私募基金投資非公開發(fā)行股票不納入基金法。

某權(quán)威人士向中國證券報記者表示，相關(guān)規(guī)定在《公務(wù)員法》里早已存在，不是專門針對證券業(yè)，此次作為新增條款加入基金法修訂草案是一種特別強調(diào)，目的是防止利益輸送以及因較早了解監(jiān)管情況而鉆監(jiān)管漏洞的情況。

公務(wù)員法規(guī)定，公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員在離職三年內(nèi)、普通工作人員離職兩年內(nèi)不得在被監(jiān)管機構(gòu)任職。

此外，全國人大法律委員會副主任委員孫安民介紹，修訂草案二次審議稿規(guī)定，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括“買賣股票”等證券。有的部門提出，非公開募集基金從事買賣公開發(fā)行的股份有限公司的股票，會對證券市場和公眾利益產(chǎn)生重要影響，可由本法調(diào)整，但對投資于非公開發(fā)行的股權(quán)或者股票的活動，仍按照現(xiàn)行部門職責分工進行管理為宜，建議對買賣股票的范圍規(guī)定得更明確一些。 孫安民說，草案三審稿將這一款中的“買賣股票”修改為“買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票”。

業(yè)內(nèi)人士分析，按照慣例，第三次審議通常是最后一次審議。第三次審議后，全國人大常委會可能在年底前進行表決。如果表決通過，修訂后的基金法有望在明年年中實施。

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