證監(jiān)會擬對《基金公司管理辦法》六大方面內(nèi)容修訂

2012年06月20日 18:18
來源：中國證券網(wǎng) 作者：馬婧妤 孫霖

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20日，證監(jiān)會宣布就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規(guī)則修訂草案公開征求意見，主要包括六項內(nèi)容。

一是對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行調(diào)整，其中包括取消對持股5%以下股東的審核，以便利民間資本進入基金行業(yè)。

二是取消主要股東持股比例和關聯(lián)持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持，同時加強董事會、監(jiān)事會建設，完善公司治理，避免同業(yè)競爭。包括取消內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定等。

三是延長主要股東持股鎖定期，將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，同時取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。

四是豐富組織形式，明確設立專業(yè)子公司和業(yè)務外包的要求。允許基金公司設立專業(yè)子公司，將部分業(yè)務進行服務外包，進一步增強行業(yè)活力，鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化市場競爭。

五是豐富監(jiān)管手段，強化監(jiān)管措施，有效防范風險，維護基金持有人利益。建立公司風險控制指標監(jiān)控體系、監(jiān)管綜合評價體系，有效防范潛在風險。增加相應監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管手段，提高監(jiān)管威懾力。

六是加強業(yè)務規(guī)范，引導公司合規(guī)穩(wěn)健運行。

此外，此次修訂還拓寬了境外股東范圍，將境外股東應當具備的資產(chǎn)管理經(jīng)驗從主要管理公募基金的經(jīng)驗，拓展到具有管理養(yǎng)老金、慈善基金、捐贈基金等方面的經(jīng)驗，以更好地順應未來我國基金公司專業(yè)化投資的需要，繼續(xù)推動基金行業(yè)對外開放。