案涉欺詐發(fā)行，中金被罰800萬(wàn)元！被罰保代還參與過(guò)這16家企業(yè)保薦工作

鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》

鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 10月26日，中金公司發(fā)布公告，事關(guān)公司涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名：上海國(guó)微思爾芯技術(shù)股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱“思爾芯”）IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案一事。

案涉欺詐發(fā)行

資料顯示，思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請(qǐng)，2022年7月，思爾芯撤回發(fā) 行上市申請(qǐng)，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理并做出行政處罰。

中金公司表示，2024年10月25日，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱“IPO”）提供保薦服務(wù)，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對(duì)于中金公司的上述違法行為，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

基于此，中國(guó)證監(jiān)局決定對(duì)中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

被罰保代還曾參與過(guò)這些公司的保薦工作

據(jù)鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》不完全統(tǒng)計(jì)，趙善軍、陳立人還曾參與過(guò)16家上市公司的保薦工作。

資料顯示，趙善軍曾在2017年8月開(kāi)始，在廣發(fā)證券擔(dān)任保薦代表人，從2020年11月23日起，開(kāi)始在中金公司擔(dān)任保薦人，經(jīng)過(guò)查詢，鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，除了此次欺詐發(fā)行的思爾芯，趙善軍在中金公司擔(dān)任保薦人期間，還參與了上海新相微電子股份有限公司（簡(jiǎn)稱：新相微）、蘇州東微半導(dǎo)體股份有限公司（簡(jiǎn)稱：東微半導(dǎo)）、中電科芯片技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：電科芯片）IPO上市。

而在廣發(fā)證券任職期間，曾參與了江蘇愛(ài)朋醫(yī)療科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱：愛(ài)朋醫(yī)療）、江陰電工合金股份有限公司（簡(jiǎn)稱：電工合金）、江陰標(biāo)榜汽車部件股份有限公司（簡(jiǎn)稱：標(biāo)榜股份）、無(wú)錫新潔能股份有限公司（簡(jiǎn)稱：新潔能）、南京華脈科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華脈科技）、江蘇蘇利精細(xì)化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱：蘇利股份）、江蘇新美星包裝機(jī)械股份有限公司（簡(jiǎn)稱：新美星）的保薦工作。

而另一位此次受罰的保薦代表人陳立人，曾經(jīng)也在廣發(fā)證券擔(dān)任過(guò)一段時(shí)間保薦代表人，2020年初曾在中信證券擔(dān)任了一段時(shí)間保薦代表人，同年11月17日，開(kāi)始在中金公司擔(dān)任保薦代表人。

除了思爾芯，陳立人還曾參與了深圳北芯生命科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱：北芯生命）、安徽巨一科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱：巨一科技）、廣州信邦智能裝備股份有限公司（簡(jiǎn)稱：信邦智能）、廣東東箭汽車科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱：東箭科技）、江西九豐能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱：九豐能源）、廣東雄塑科技集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：雄塑科技）的保薦工作。