2018年3.15：買過這八十只股票的投資者可以提起索賠

本文來源：上海創(chuàng)遠律師事務(wù)所許峰律師團隊

證券維權(quán)負責人：上海創(chuàng)遠律師事務(wù)所高級合伙人許峰律師

【維權(quán)專題】：又是一年315：跟著鳳凰去打假

正文部分：

近年，國家對于投資者權(quán)益保護工作越來越重視，反復(fù)強調(diào)要讓每一個投資者的合法權(quán)益都得到充分保護。在此大背景下，證監(jiān)會監(jiān)管力度越來越大，查處了一批有影響力的大案要案，對證券欺詐違法違規(guī)形成震懾。同時，不少地方法院開始轉(zhuǎn)變觀點，加大了投資者權(quán)益保護的司法保護力度，讓投資者有機會通過民事索賠途徑挽回損失，讓證券民事賠償訴訟成為投資者權(quán)益保護最為直接和最為有效的途徑，并且索賠加大了違規(guī)上市公司的成本，與證監(jiān)會監(jiān)管形成了良性呼應(yīng)。

鑒此，在2018年3.15來臨之際，上海創(chuàng)遠律師事務(wù)所許峰律師團隊對當前可索賠或未來很可能可以提起索賠的股票進行了梳理，提供給投資者作為參考，在投資者索賠如火如荼的今天，我們建議投資者加大對投資者索賠事務(wù)的關(guān)注力度和參與力度，以挽回證券欺詐給自己造成的損失，同時對上市公司等違規(guī)主體的違法違規(guī)形成震懾。

根據(jù)許峰律師團隊的梳理，當前可提起索賠或可準備提起索賠的八十只股票如下，包含了股票名稱，違規(guī)內(nèi)容以及當前的大概進展，供參考。

1、京天利（300399）

2016年6月28日晚，京天利公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會認為，京天利在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書(封卷稿)》及《2014年年報》中未披露與上海譽好數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，京天利收購標的上海譽好與錢永耀之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，京天利收購上海譽好構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，該事項未如實披露，構(gòu)成虛假陳述。

許峰律師認為，在2015年6月23日之前買入京天利股票，并在2015年6月23日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。該案目前已有約三百位投資者提起索賠約9000萬元，并且兩審均獲得勝訴，建議投資者積極索賠。

2、大智慧（601519）

2016年7月26日，大智慧公告收到證監(jiān)會《處罰決定書》，證監(jiān)會認為，大智慧在2013年通過承諾“可全額退款”的營銷方式，以“打新股”、“理財”等為名進行營銷，利用與相關(guān)公司的框架協(xié)議等多種方式，共計虛增2013年度利潤1.2億余元，證監(jiān)會決定對大智慧責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

許峰律師認為，根據(jù)法院前期判決，在2014年2月28日到2015年11月7日之間買入大智慧股票，并在2015年11月7日之后賣出或持有大智慧股票的投資者可提起索賠。該案前期已有一千余位投資者提起索賠4億元，目前已有大量一審勝訴判決。

3、匹凸匹（600696，曾簡稱多倫股份）

2017年5月12日，證監(jiān)會通報，匹凸匹等虛假陳述已被證監(jiān)會作出多個正式行政處罰。2017年5月8日晚間，匹凸匹公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，再次被證監(jiān)會立案調(diào)查。此外，證監(jiān)會已對鮮言操縱市場及虛假陳述等違法行為做出近35億處罰。

許峰律師認為，匹凸匹投資者索賠條件主要為：

條件1：在2013年3月2日至2015年4月15日期間買入匹凸匹股票，并且在2015年4月15日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。

條件2：在2015年5月11日至2016年10月18日買入匹凸匹股票，并且在2016年10月18日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。

條件3：2014年1月17日至2015年6月12日買入賣出過匹凸匹股票的投資者。

條件4：在2017年5月9日之前買入匹凸匹股票，并且在2017年5月9日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。

4、上海綠新（002565，現(xiàn)簡稱順灝股份）

2016年7月28日，上海綠新公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會處罰。主要違法事實包括：1、未依法披露和關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易行為。2、未依法披露重大事件簽署意向協(xié)議事項。

許峰律師認為，在2012年3月1日到2016年4月29日之間買入上海綠新股票，并且在2016年4月29日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，均可發(fā)起索賠。該案前期已有大量一審勝訴判決。

5、保千里（600074）

2017年8月12日，保千里公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會對保千里等主體的虛假陳述違法行為作出處罰。 

許峰律師認為，在2014年10月30日到2016年12月29日之間買入保千里股票，并在2016年12月29日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。該案前期已有大量投資者提起索賠，并有投資者獲得一審勝訴判決。

6、安泰集團（600408）

2016年4月21日，安泰集團公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會認為，安泰集團未在2014年中期報告、第三季度報告中如實披露非經(jīng)營性資金占用信息，構(gòu)成虛假陳述。證監(jiān)會對安泰集團公司給予警告，并處以六十萬元罰款頂格處罰。

許峰律師認為，在2014年8月22日至2015年4月30日期間買入安泰集團股票，并在2015年4月30日之后賣出或繼續(xù)持有安泰集團股票的投資者可索賠。該案前期已有大量投資者提起索賠，并有投資者和解獲賠，部分投資者獲得一審勝訴判決。

7、SST前鋒（600733）

2016年9月12日晚，SST前鋒公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因虛假陳述被證監(jiān)會頂格處罰60萬元。          

許峰律師根據(jù)認為，在2010年12月9日到2015年7月23日之間買入SST前鋒股票，并在2015年7月23日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

8、海潤光伏（600401）

2015年10月23日，海潤光伏公告因誤導(dǎo)投資者受到證監(jiān)會行政處罰，目前已引發(fā)數(shù)百投資者提起索賠。

許峰律師認為，在2015年1月23日至2015年2月13日之間買入海潤光伏股票，并在2015年2月13日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。該案已有大量投資者和解獲賠，并且已有數(shù)百投資者獲得100%勝訴判決并拿到賠償款，建議投資者積極參與。

9、天目藥業(yè)（600671）

2015年11月4日，天目藥業(yè)公告，因公司轉(zhuǎn)讓子公司60%股權(quán)未披露、2013年年報存在虛假記載等事項被證監(jiān)會頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2013年8月12日至2014年8月22日之間買入天目藥業(yè)股票，并在2014年8月22日后賣出或持有股票的投資者，或者在2014年4月15日至2014年11月28日之間買入天目藥業(yè)股票，

并在2014年11月28日后賣出或持有股票的投資者，均可提起索賠。該案目前前期已有勝訴判決，建議投資者積極提起索賠。

10、華銳風電（601558）

2015年11月11日，華銳風電公告收到證監(jiān)會行政處罰,主要違法事實：華銳風電2011年年報虛增收入、虛增利潤等。

許峰律師認為，在2012年4月11日到2013年3月7日之間買入華銳風電股票、債券，并在2013年3月7日之后賣出或持有證券的投資者可提起索賠。該案前期已有兩審勝訴判決，并且投資者已拿到賠償款，建議投資者積極索賠。 

11、方正科技（600601）

2017年5月9日，方正科技公告收到證監(jiān)會頂格行政處罰。證監(jiān)會認定：方正科技長期未如實披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例達17.30%至325.87%。此外，方正集團、武漢國興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構(gòu)成一致行動人的事實告知方正科技。

許峰律師認為，在2003年1月1日到2015年11月20日之間買入方正科技股票，并在2015年11月20日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

12、北大醫(yī)藥（000788）

2017年5月9日，北大醫(yī)藥公告收到證監(jiān)會頂格行政處罰。證監(jiān)會認定：北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%，故頂格作出行政處罰。

許峰律師認為，在2013年6月14日到2014年11月21日之間買入北大醫(yī)藥股票，并在2014年11月21日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

13、皇臺酒業(yè)（000995）

2016年12月14日晚，皇臺酒業(yè)公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會認定：皇臺酒業(yè)2015年年報虛構(gòu)財政補助資金的違法行為，導(dǎo)致其虛增2015年度營業(yè)外收入500萬元，進而虛增利潤500萬元。虛增利潤占利潤總額(967.36萬元)的51.69%。證監(jiān)會決定對皇臺酒業(yè)給予警告，并處以40萬元罰款。

許峰律師認為，在2016年4月20日到2016年6月18日之前買入皇臺酒業(yè)股票，并且在2016年6月18日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者，可提起此次索賠。該案前期已有大量投資者獲得兩審勝訴判決。

14、益盛藥業(yè)（002566）

2017年月2月9日晚，益盛藥業(yè)公告收到證監(jiān)會正式《行政處罰決定書》。2015年12月28日午間，益盛藥業(yè)公告，公司、公司控股股東及實際控制人張益勝收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。

許峰律師認為，2011年3月8日到2015年12月28日中午收盤之前買入益盛藥業(yè)股票，并在2015年12月28日中午收盤之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

15、得利斯（002330）

2016年9月27日，得利斯公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，違法事實為：與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來事項，得利斯股份未及時履行臨時信息披露義務(wù)，且未按規(guī)定在2014年半年度報告、2014年年度報告、2015年半年度報告中披露，2014年半年度報告列報的貨幣資金、其他應(yīng)收款等項目存在虛假記載, 且公司就該關(guān)聯(lián)交易事項未及時履行臨時信息披露義務(wù)，未按規(guī)定在公司2014年半年度報告中披露。

許峰律師認為，在2014年1月2日到2015年12月25日之前買入得利斯股票，并在2015年12月25日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

16、安碩信息（300380）

2016年12月20日晚，安碩信息公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因虛假陳述被證監(jiān)會頂格處罰。

許峰律師認為，在2014年5月27日到2016年6月15日之間買入安碩信息股票，并在2016年6月15日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。該案前期已有投資者獲得一審勝訴判決。

17、顧地科技（002694）

2016年9月9日晚，顧地科技公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會對廣東顧地塑膠有限公司及顧地科技股份有限公司均作出行政處罰。主要違法事實為：廣東顧地、顧地科技在權(quán)益變動信息披露中存在重大遺漏、廣東顧地未及時披露股份質(zhì)押變動情況。

許峰律師認為，在2015年3月13日到2015年12月9日之間買入顧地科技股票，并在2015年12月9日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

18、神馬股份（600810）

神馬股份2016年12月21日晚公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，經(jīng)證監(jiān)會查明，神馬股份2014年虛增營收53.43億元，2015年半年度報告虛增營收25.12億元。2014年度關(guān)聯(lián)銷售19.65億元和關(guān)聯(lián)采購44.11億元未按規(guī)定披露，2015年上半年關(guān)聯(lián)銷售12.04億

元和關(guān)聯(lián)采購24.38億元未按規(guī)定披露。證監(jiān)會河南證監(jiān)局責令神馬股份改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

許峰律師認為，在2015年4月25日到2015年12月4日之前買入神馬股份股票，并在2015年12月4日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

19、全通教育（300359）

2017年8月18日，全通教育發(fā)布關(guān)于公司實際控制人收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》的公告，因全通教育實際控制人陳熾昌、林小雅向上市公司報送的《股份減持告知函》有關(guān)陳熾昌在2017年2月17日減持1,100 萬股的事項與事實不符，導(dǎo)致全通教育2017年2月20日披露的相關(guān)信息存在虛假記載，證監(jiān)會責令陳熾昌、林小雅改正，給予警告，并頂格處以60萬元罰款。

許峰律師認為，在2017年2月20日到2017年7月22日之間買入全通教育股票，并且在2017年7月22日之后賣出或繼續(xù)持有全通教育股票的投資者，可發(fā)起此次索賠。

20、大有能源（600403）

2017年5月5日晚，大有能源公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，大有能源違規(guī)主要涉及2012年非公開發(fā)行股票在2012 年非公開發(fā)行股票過程中,未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標資產(chǎn)帶來的風險等。

許峰律師認為，在2012年2月20日至2013年10月24日之間買入大有能源股票，并在2013年10月24日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

21、方正證券（601901）

2017年5月9日，方正證券公告被證監(jiān)會頂格行政處罰。證監(jiān)會認定：方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

許峰律師認為，在2015年7月15日之前買入方正證券股票，并在2015年7月15日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

22、中國高科（600730）

2017年5月9日，中國高科公告被證監(jiān)會頂格行政處罰。證監(jiān)會認定：中國高科2012年年報未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計5,343.38萬元，占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對中國高科凈利潤造成重大影響。

許峰律師認為，在2013年4月27日到2015年7月23日之前買入中國高科股票，并在2015年7月23日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

23、嘉寓股份（300117）

2017年5月2日，嘉寓股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因招股說明書、定期報告中資金往來部分存在虛假記載和重大遺漏、跨期結(jié)轉(zhuǎn)成本調(diào)節(jié)利潤、賬外支付員工薪酬等，證監(jiān)會對嘉寓股份頂格處罰。

許峰律師認為，在2015年6月13日之前任何時間買入嘉寓股份股票，并在2015年6月13日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

24、寶利國際（300135）

2017年6月8日中午，寶利國際發(fā)布關(guān)于收到《行政處罰決定書》的公告，稱收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，被證監(jiān)會正式處罰。證監(jiān)會確認寶利國際違法事實包括未如實披露寶利俄羅斯國際投資有限責任公司設(shè)立信息的變更情況等。

許峰律師認為，在2015年7月4日到2015年11月25日之間買入寶利國際股票，并在2015年11月25日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。該案前期已有大量投資者提起索賠并和解獲賠。

25、金亞科技（300028）

2018年3月6日晚，金亞科技公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因財務(wù)造假，證監(jiān)會對金亞科技等頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2015年4月3日到2015年6月5日之間買入金亞科技股票，并在2015年6月5日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。案前期已有大量投資者提起索賠，并獲得一審勝訴判決。

26、仰帆控股（600421）

2016年12月20日晚，仰帆控股公告收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因仰帆控股2012年度、2013年虛增收入，證監(jiān)會擬對其頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2013年2月5日到2014年12月4日之前買入仰帆控股股票，并在2014年12月4日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

27、萬家文化（600576，現(xiàn)祥源文化）

2017年11月9日晚間，萬家文化公告因重組事項存在虛假陳述，證監(jiān)會擬對其頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2017年1月12日到2017年2月28日之間買入萬家文化股票，并且在2017年2月28日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

28、慧球科技（600556）

2017年5月19日晚間，慧球科技公告，收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》[2017]47 號等多份行政處罰，慧球科技以及鮮言、顧國平的虛假陳述違法事實已經(jīng)確認。

許峰律師認為，符合如下條件的投資者可考慮提起索賠：

條件1：在2014年12月31日至2016年1月9日買入ST慧球股票，并且在2016年1月9日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者；

條件2：在2016年4月27日至2016年8月26日買入ST慧球股票，并且在2016年8月26日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。

條件3：在2016年7月21日至2017年1月10日買入ST慧球股票，并且在2017年1月10日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。

29、中毅達（600610，900906）

2018年1月6日，中毅達公告收到《行政處罰事先告知書》，稱證監(jiān)會擬對中毅達行政處罰。   

許峰律師認為，在2015年10月28日到2016年4月16日之間買入中毅達股票，并在2016年4月16日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

30、鞍重股份（002667）

2017年4月27日晚，鞍重股份公告鞍重股份及重組方九好集團均收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因在重組過程中虛假陳述，證監(jiān)會對鞍重股份及九好集團頂格行政處罰。證監(jiān)會查明，2013年-2015

年，九好集團通過各種手段虛增服務(wù)費收入264,897,668.7元，虛增2015年貿(mào)易收入574,786.32元。虛構(gòu)銀行存款3億元、未披露3億元借款以銀行存款質(zhì)押。

許峰律師認為，在2015年11月26日到2016年5月28日之間買入鞍重股份股票，并且在2016年5月28日之后賣出或繼續(xù)持有股票而存在損失的投資者可提起索賠。

31、銳奇股份（300126）

2016年12月16日晚，銳奇股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因虛增利潤被證監(jiān)會處以罰款行政處罰。

許峰律師認為，在2015年8月25日到2016年12月8日之間買入銳奇股份股票，并且在2016年12月8日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

32、福建金森（002679）

2016年8月12日，證監(jiān)會發(fā)布會稱福建金森因虛假陳述被中國證監(jiān)會處罰，證監(jiān)會認為，福建金森披露的《重大資產(chǎn)重組報告書(草案)》存在虛假記載。

許峰律師認為，在2015年1月13日到2015年7月22日之間買入福建金森股票，并且在2015年7月22日之后賣出或繼續(xù)持有福建金森股票的投資者可提起索賠。

33、烯碳新材（000511）

2017年12月27日，烯碳新材公告，收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會對烯碳新材頂格處罰。證監(jiān)會查明烯碳新材的違法事實為：第一、2015年年度報告財務(wù)數(shù)據(jù)不實，第二，*ST 烯碳涉嫌未按規(guī)定披露重大事件，包括*ST 烯碳涉嫌未按規(guī)定披露重大對外投資事項以及*ST烯碳涉嫌未按規(guī)定披露重大對外借款事項。

許峰律師認為，在2015年11月10日到2016年10月14日之間買入烯碳新材股票，并且在2016年10月14日之后賣出或繼續(xù)持有烯碳新材股票的投資者可提起索賠。

34、美麗生態(tài)（000010）

2017年6月8日晚間，美麗生態(tài)公告收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因虛假陳述違法行為，證監(jiān)會擬對美麗生態(tài)等頂格處罰。

許峰律師認為，在2015年7月17日到2016年10月14日之間買入美麗生態(tài)股票，并且在2016年10月14日后賣出或繼續(xù)持有美麗生態(tài)股票的投資者可發(fā)起索賠。

35、太化股份（600281）

2017年7月1日，太化股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會查明太化股份2014年年報中未完整披露收入確認具體方法、太化股份2014年實施無商業(yè)實質(zhì)的購銷交易虛增營業(yè)收入。

許峰律師認為，在2015年4月28日到2016年1月28日之間買入太化股份股票，并在2016年1月28日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

36、大連控股（600747）

2017年7月24日晚，大連控股公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，稱大連控股因多項信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會做出行政處罰。

許峰律師認為，在2014年5月16日到2016年12月2日之間買入大連控股股票，并且在2016年12月2日后賣出或繼續(xù)持有大連控股股票的投資者可提起索賠。

37、中安消（600654）

2018年1月15日晚，中安消公告收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因中安消等多個主體涉嫌虛假陳述，證監(jiān)會擬對包括中安消在內(nèi)的多個違法主體頂格處罰。證監(jiān)會認為中安消技術(shù)虛構(gòu)2014年、2015年盈利預(yù)測和虛增2013年營業(yè)收入，導(dǎo)致中安消股份公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，其中中安消技術(shù)資產(chǎn)評估金額虛增54.46%，2013年營業(yè)收入虛增5,515萬元。

許峰律師認為，在2014年6月11日到2018年1月15日之間買入中安消股票或債券，并在2018年1月15日收盤后持有任何數(shù)量中安消股票或債券的投資者，可發(fā)起索賠。

38、登云股份（002715）

2017年6月6日晚，登云股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因IPO申請文件存在虛假記載、重大遺漏，2013年、2014年年報、2015年一季報存在虛假記載、重大遺漏，故對登云股份以及相關(guān)責任人頂格處罰。

許峰律師認為，在2015年10月21日之前買入登云股份股票，并在2015年10月21日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

39、恒順眾昇（300208）

2017年10月16日，恒順眾昇公告收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因恒順眾昇未如實披露嚴重影響投資計劃進展的信息事項等違法事項，證監(jiān)會擬對恒順眾昇頂格處罰。

許峰律師認為，在2014年12月17日到2015年8月4日之前買入恒順眾昇股票，并在2015年8月4日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

40、澄星股份（600078）

2017年8月15日晚，澄星股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會查明澄星股份違法事實為：澄星股份未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金往來、澄星股份2011年、2012年年度報告存在虛假記載。   

許峰律師認為，在2012年3月29日到2015年12月23日之間買入澄星股份股票，并在2015年12月23日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

41、超華科技（002288）

2017年12月16日，超華科技公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因虛增利潤，證監(jiān)會對其行政處罰。

許峰律師認為，在2015年4月29日到2017年9月5日之前買入超華科技股票，并且在2017年9月5日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起此次索賠。

42、*ST昆機（600806）

2017年2月16日晚，*ST昆機收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會認定：昆明機床在披露大股東持有股份情況的較大變化時，未披露《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中“3個月自動解除”、“獲得云南各部門支持”條款。證監(jiān)會對*ST昆機處以40萬元罰款。

2018年2月，＊ST昆機因財務(wù)造假，被證監(jiān)會頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2015年11月11日到2016年2月5日中午12點之間買入*ST昆機股票，并且在2016年2月5日中午12點之后賣出或繼續(xù)持有*ST昆機股票，可向*ST昆機等主體提起索賠。同時，在2014年3月28日到2017年3月20日之間買入*ST昆機股票，并且在2017年3月21日以后賣出或繼續(xù)持有*ST昆機股票的投資者，也可發(fā)起索賠。

43、任子行（300311）

2017年12月23日，任子行公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會查明，任子行董事長景曉軍在任子行股票上市前與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓與代持協(xié)議，并于2014年回購相關(guān)股份。任子行在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》、在2012年至2014年半年度報告、年度報告中均未準確、完整披露關(guān)于股東持股、股份轉(zhuǎn)讓與代持情況。

許峰律師認為，在2016年12月14日之前買入任子行股票，并且在2016年12月14日之后賣出股票或持有股票的投資者可提起索賠。

44、中科云網(wǎng)（002306）

2018年1月10日，中科云網(wǎng)關(guān)于發(fā)布公司及控股股東孟凱收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局《行政處罰決定書》的公告，證監(jiān)會對中科云網(wǎng)及孟凱作出行政處罰。

許峰律師認為，在2015年12月19日到2017年2月23日之間買入中科云網(wǎng)股票，并且在2017年2月23日后賣出或繼續(xù)持有中科云網(wǎng)股票的投資者可提起索賠。

45、雅百特（002323）

2017年5月12日，證監(jiān)會通報，雅百特于2015至2016年9月通過虛構(gòu)海外工程項目、虛構(gòu)國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易等手段，累計虛增營業(yè)收入約5.8億元，虛增利潤近2.6億元，其中2015年虛增利潤占當期利潤總額約73%，2016年虛增利潤占當期利潤總額約11%。上述財務(wù)數(shù)據(jù)通過雅百特2015年年報、2016年半年報以及2016年三季報公布，證監(jiān)會擬對雅百特處以60萬元罰款。

許峰律師認為，在2016年3月25日到2017年4月8日之間買入雅百特股票，并且在2017年4月8日后賣出或繼續(xù)持有雅百特股票的投資者，可提起索賠。

46、游久游戲（600652）

2017年4月26日，游久游戲公告，因大股東因為信息披露違規(guī)，未及時披露夫妻關(guān)系，從而未按照要求披露一致行動人關(guān)系被證監(jiān)會作出行政處罰。

許峰律師認為，在2015年1月18日至2016年1月11日之間買入游久游戲股票，并在2016年1月11日后賣出或繼續(xù)持有股票的的投資者可提起索賠。

47、新力金融（600318）

2017年9月19日，新力金融公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會認為，新力金融2015年年報虛增收入和利潤、未按規(guī)定履行

關(guān)聯(lián)交易信披義務(wù)、未按規(guī)定履行重大訴訟信披義務(wù)、2015年重大資產(chǎn)購買報告書披露不準確，證監(jiān)會對新力金融頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2015年2月18日到2017年4月1日之間買入新力金融股票，并且在2017年4月1日后賣出或繼續(xù)持有新力金融股票的投資者可提起索賠。

48、佳電股份(000922)

2017年12月9日，佳電股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因虛假陳述被證監(jiān)會行政處罰。證監(jiān)會查明佳電股份的違法事實為：佳電股份調(diào)增2013年度利潤總額158,437,287.54元，調(diào)增2014年度利潤總額39,942,583.68元，調(diào)減2015年度利潤總額198,379,871.22元。

許峰律師認為，在2014年4月30日到2017年4月8日之前買入*ST佳電股票，并且在2017年4月8日后賣出或繼續(xù)持有*ST佳電股票的投資者，可發(fā)起此次索賠。

49、山東墨龍（002490）

2017年9月26日，山東墨龍公告收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會查明，山東墨龍自2015年以來，為了粉飾季度報告、半年報財務(wù)數(shù)據(jù)，通過虛增售價，少結(jié)轉(zhuǎn)成本等手法，虛增凈利潤，將2015年、2016年的一季報、半年報、三季報凈利潤由虧損披露為盈利，證監(jiān)會對山東墨龍?zhí)幰?0萬元罰款。 

許峰律師認為，在2015年4月25日到2017年3月22日之間買入山東墨龍股票，并且在2017年3月22日后賣出或繼續(xù)持有山東墨龍股票的投資者，可發(fā)起此次索賠。

50、山水文化（600234）

2017年6月9日，證監(jiān)會通報，證監(jiān)會對山水文化股東黃國忠等作出行政處罰，黃國忠未按照相關(guān)規(guī)定披露其最近5年內(nèi)的職業(yè)詳細情況、控制企業(yè)情況，未披露近5年涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟等情況，被證監(jiān)會處罰。

許峰律師認為，在2013年10月18日到2015年10月22日之間買入山水文化股票，并且在2015年10月22日之后賣出或繼續(xù)持有山水文化股票的投資者，可參與此次索賠。

51、爾康制藥(300267)

2017年8月9日晚，爾康制藥發(fā)布公告稱因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年4月21日到2017年8月10日之間買入爾康制藥股票，并且在2017年8月10日后賣出或繼續(xù)持有爾康制藥的投資者可發(fā)起此次索賠。

52、中水漁業(yè)（000798）

2017年11月16日晚，中水漁業(yè)公告收到北京證監(jiān)局《行政處罰決定書》。證監(jiān)會認定中水漁業(yè)2015年半年度報告存在虛假記載、重大遺漏的行為，決定對中水漁業(yè)給予警告，并處以罰款四十五萬元。

許峰律師認為，在2015年8月28日到2016年3月30日之間買入中水漁業(yè)股票，并在2016年3月30日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

53、華澤鈷鎳（000693）

2018年2月1日，華澤鈷鎳公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，因華澤鈷鎳2013年、2014年、2015年年報存在違規(guī)，證監(jiān)會對華澤鈷鎳作出行政處罰。

許峰律師認為，在2014年4月25日到2015年11月24日之間買入華澤鈷鎳股票，并在2015年11月24日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

54、申科股份（002633）

2018年1月26日，申科股份收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，申科股份因未依法披露屬于《證券法》第六十七條第八項所述“持有公司百分之五以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化”的重大事件，證監(jiān)會對其處罰。

許峰律師認為，在2015年9月12日到2016年8月5日之間買入申科股份股票，并在2016年8月5日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

55、武漢凡谷（002194）

2018年2月6日晚，武漢凡谷公告收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因信息披露違規(guī)，證監(jiān)會擬對武漢凡谷給予警告，并處以三十萬元罰款。證監(jiān)會查明其違法事實主要為：武漢凡谷2016 年半年度報告虛假信息披露，武漢凡谷2016年第三季度報告虛假信息披露。

許峰律師認為，在2016年8月27日到2017年9月13日之間買入武漢凡谷股票，并在2017年9月13日之后賣出或持有武漢凡谷股票的投資者可發(fā)起索賠。

56、勤上股份（002638）

2018年1月15日晚，勤上股份公告收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因涉虛假陳述，證監(jiān)會擬對勤上股份及其實際控制人李旭亮全部頂格處罰。

許峰律師認為，，2016年9月30日到2017年3月11日之間買入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后賣出或持有該股票的投資者，以及在2017年4月22日到2017年9月8日期間買入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后賣出或持有勤上股份股票的受損投資者，可發(fā)起此次索賠。

57、上海普天（600680，900930）

2018年1月9日晚，上海普天發(fā)布關(guān)于收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》的公告，稱因被證監(jiān)會查明涉嫌虛增利潤等信披違規(guī)問題，證監(jiān)會擬對上海普天作出行政處罰。

許峰律師認為，在2015年3月21日到2018年1月10日之間買入上海普天A股或B股股票，并且在2018年1月10日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

58、三房巷（600370）

2018年2月2日，三房巷公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會查明三房巷2014年度至2015年度，三房巷集團及其子公司占用三房巷股份資金，三房巷股份故意隱瞞，未將上述關(guān)聯(lián)方資金往來記賬，由此導(dǎo)致三房巷股份2014年度、2015年度報告信息披露存在重大遺漏。基于上述違法行為，證監(jiān)會對三房巷等主體頂格行政處罰。

許峰律師認為，在2015年3月31日到2017年3月10日之間買入三房巷股票，并在2017年3月10日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

59、眾和股份（002070）

2018年2月8日，眾和股份發(fā)布收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》的公告，因涉虛假陳述，證監(jiān)會擬對眾和股份等主體頂格行政處罰

許峰律師認為，在2016年4月28日到2017年9月12日之間買入眾和股份股票，并且在2017年9月12日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

60、天成控股（600112）

2018年1月11日，*ST天成公告，2018年1月9日，收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，對*ST天成2016年年度業(yè)績預(yù)告與年度報告業(yè)績披露差異進行立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年1月26日到2017年4月24日之間買入*ST天成股票，并且在2017年4月24日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

61、龍力生物（002604）

2018年1月12日，龍力生物公告因涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2018年1月12日之前買入龍力生物股票，并且在2018年1月12日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

62、千山藥機（300216）

千山藥機2018年1月17日晚公告，收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2018年1月18日之前買入千山藥機股票，并且在2018年1月18日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

63、億陽信通（600289）

2017年12月8日，億陽信通發(fā)布公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年12月8日之前買入億陽信通股票，并且在2017年12月8日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

64、國民技術(shù)（300077）

2017年12月15日，國民技術(shù)公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年12月15日之前買入國民技術(shù)股票，并且在2017年12月15日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

65、三維絲（300056）

三維絲于2017年12月22日公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年12月23日之前買入三維絲股票，并且在2017年12月23日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

66、中兵紅箭（000519）

2017年8月1日晚，中兵紅箭公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年8月2日之前買入中兵紅箭股票，并在2017年8月2日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可提起索賠。

67、準油股份（002207）

2016年10月19日晚，準油股份公告收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌對外提供擔保，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。 

許峰律師認為，在2016年10月20日之前買入準油股份股票，并且在2016年10月20日后賣出或繼續(xù)持有準油股份股票的投資者，可發(fā)起索賠。

68、獐子島（002069）

2018年2月9日晚，獐子島公告收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對獐子島立案調(diào)查。同時證監(jiān)會對獐子島采取監(jiān)管措施，理由為：在底播蝦夷扇貝采捕、銷售存在異常情況，對公司2017年三季報作出的2017年度盈利預(yù)測數(shù)據(jù)將產(chǎn)生重大影響，可能導(dǎo)致實際經(jīng)營業(yè)績與預(yù)測業(yè)績存在重大偏差的情況下，獐子島未及時對業(yè)績預(yù)告進行修正或進行必要的風險提示。

許峰律師認為，在2017年10月27日到2018年1月31日之間買入獐子島股票，并且在2018年1月31日后賣出或繼續(xù)持有股票發(fā)起索賠。

69、億晶光電（600537）

2017年6月22日，億晶光電公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對億晶光電立案調(diào)查。   

許峰律師認為，在2017年6月22日之前買入億晶光電股票，并且在2017年6月22日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

70、中銀絨業(yè)（000982）

2015年2月6日，中銀絨業(yè)公告收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，對公司立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2015年2月6日之前買入中銀絨業(yè)股票，并在2015年2月6日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

71、寶光股份（600379）

2015年7月21日晚，上海證券交易所公告對寶光股份的紀律處分決定書。同日，寶光股份公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉及重大資產(chǎn)重組方面的信披問題而被證監(jiān)會立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2015年7月22日之前買入寶光股份股票，并在2015年7月22日之后賣出或持有股票的投資者可提起索賠。

72、盈方微（000670）

2016年10月14日晚，盈方微公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。 因公司相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2016年10月15日之前買入盈方微股票，并在2016年10月15日之后賣出或持有股票的投資者可以提起索賠。

73、天奇股份（002009）

2018年2月26日晚間，天奇股份公告稱實際控制人黃偉興收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因信息披露違規(guī)等證券法違法，證監(jiān)會擬對黃偉興警告，并處罰款九百余萬元。

許峰律師認為，在2015年3月1日到2017年4月28日之前買入天奇股份股票，并且在2017年4月28日后賣出或繼續(xù)持有天奇股份股票而存在損失的投資者可提起索賠。

74、神農(nóng)基因（300189）

2017年6月9日晚，神農(nóng)基因公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。    

許峰律師認為，在2017年6月10日之前買入神農(nóng)基因股票，并且在2017年6月10日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

75、國農(nóng)科技（000004）

2017年6月14日晚，國農(nóng)科技公告接到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年6月15日之前買入國農(nóng)科技股票，并且在2017年6月15日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者可發(fā)起索賠。

76、歡瑞世紀（000892）

2017年7月17日晚間，歡瑞世紀公告因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年7月18日之前買入歡瑞世紀股票，并且在2017年7月18日后賣出或繼續(xù)持有歡瑞世紀股票的投資者可發(fā)起索賠。

77、凱瑞德（002072）

2016年10月31日晚，凱瑞德公告于2016年10 月31日收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，因信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2016年11月1日之前買入凱瑞德股票，并且在2016年11月1日后賣出或繼續(xù)持有凱瑞德股票的投資者，可發(fā)起索賠。

78、粵傳媒（002181）

2016年10月19日晚，粵傳媒公告于2016年10 月19日收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，被立案調(diào)查。、

許峰律師認為，在2016年10月21日之前買入粵傳媒股票，并且在2016年10月21日后賣出或繼續(xù)持有粵傳媒股票的投資者，可發(fā)起索賠。

79、綠庭投資(600695)

綠庭投資2017年9月29日晚間發(fā)布公告稱，因公司涉嫌信披等證券違法違規(guī)，綠庭投資被證監(jiān)會立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年9月30日之前買入綠庭投資股票，并且在2017年9月30日之后賣出或繼續(xù)持有綠庭投資股票，可提起索賠。

80、珠海中富（000659）

2017年5月8日晚，珠海中富公告收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

許峰律師認為，在2017年5月9日之前買入珠海中富股票，并且在2017年5月9日后賣出或繼續(xù)持有珠海中富股票的投資者可發(fā)起索賠。

綜上，以上是上海創(chuàng)遠律師事務(wù)所許峰律師團隊根據(jù)代理投資者索賠案件的實務(wù)經(jīng)驗做出的梳理，提供給投資者作為參考。許峰律師認為，在上市公司等主體的證券欺詐違法行為被證監(jiān)會行政處罰等確認后，依法提起索賠是每一個證券投資者的合法權(quán)利，通過索賠，不僅可以盡最大可能挽回證券欺詐給投資者造成的損失，還可以加大違規(guī)主體的欺詐成本，對于形成合規(guī)的證券市場秩序也是意義極大的好事。許峰律師建議，在國家整體大氛圍加大投資者保護力度的背景下，遭受證券欺詐的投資者可積極提起索賠，以與當前的強勢證券監(jiān)管形成良性互補。 

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