證監(jiān)會副主席姚剛涉嫌嚴重違紀 接受調(diào)查

姚剛

人民網(wǎng)北京11月13日電 據(jù)中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站消息，中國證券監(jiān)督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調(diào)查。

姚剛個人簡介：

男，1962年5月出生，漢族，山西文水人，經(jīng)濟學(xué)博士。曾就讀于北京大學(xué)，后被公派往日本留學(xué)，曾在日本某著名證券公司工作，回國后擔任中國證監(jiān)會期貨部主任，1998年被調(diào)至國泰君安擔任總裁，2002年5月，再次回到證監(jiān)會做發(fā)行部主任?，F(xiàn)任中國證券監(jiān)督管理委員會副主席、黨委委員。

1993年起任中國證券監(jiān)督管理委員會期貨監(jiān)管部副主任、主任；

1999年任國泰君安證券有限公司總經(jīng)理、黨委副書記、副董事長；

2002年任中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行監(jiān)管部主任；

2004年7月任中國證券監(jiān)督管理委員會黨委委員、主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任。

2008年2月被國務(wù)院任命為中國證券監(jiān)督管理委員會副主席。

2015年9月：有消息稱原證監(jiān)會副主席姚剛秘書劉書帆被調(diào)查

中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。據(jù)財新報道，證監(jiān)會工作人員劉某為證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆。劉書帆從2014年4月證監(jiān)會內(nèi)部輪崗后擔任發(fā)行部三處處長，該處主要負責創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作。他曾擔任證監(jiān)會副主席姚剛上一任秘書，知情人士稱，劉書帆為人口碑很好，平時行事不卑不亢。

2015年5月：姚剛表示逐步引入境外投資者參與我國期市

中國證監(jiān)會副主席姚剛今年5月底在上海表示，將以原油期貨為突破口，逐步引入境外投資者參與我國期貨市場。研究推進包括合約及其結(jié)算價授權(quán)在內(nèi)的多種對外開放方式，加強與“一帶一路”相關(guān)區(qū)域的交流與合作。

他是在第十二屆上海衍生品市場論壇致辭時作上述表示的。

姚剛表示，近幾年來，我國期貨和衍生品市場發(fā)展勢頭良好，在服務(wù)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展和深化金融市場改革方面的戰(zhàn)略作用日益凸顯。目前我國期貨品種總數(shù)已達到52個，基本覆蓋了農(nóng)業(yè)、金屬、能源、化工、金融等國民經(jīng)濟主要領(lǐng)域。同時，期貨市場各項制度規(guī)則改革力度持續(xù)加強，市場活力進一步釋放，市場運行質(zhì)量不斷提升。

姚剛稱，“一帶一路”國家戰(zhàn)略的提出，為我國期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟“走出去”，發(fā)揮定價服務(wù)和風險管理功能，提供了難得的歷史機遇和廣闊舞臺。預(yù)計經(jīng)過十年的努力，“一帶一路”沿線相關(guān)國家與我國的年貿(mào)易額將達到2.5萬億美元。加快發(fā)展我國期貨市場，逐步增強大宗商品定價能力，不斷豐富各種風險管理工具，有利于為貿(mào)易企業(yè)提供定價服務(wù)，以及為市場主體應(yīng)對大宗商品價格波動和匯率波動風險提供套保工具。

他說，“一帶一路”沿線區(qū)域大宗商品資源豐富，與我國商品品種關(guān)聯(lián)緊密，資源互補優(yōu)勢明顯。區(qū)域間期貨市場加強合作和協(xié)調(diào)發(fā)展有助于增進合作交流，增強區(qū)域經(jīng)濟黏合力，加速實現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通和資金融通，進而推動區(qū)域一體化進程，實現(xiàn)相關(guān)各方互補共贏。

姚剛說，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的部署和要求，下一步，中國證監(jiān)會將深入貫徹落實新“國九條”精神，加快改革創(chuàng)新，努力建設(shè)一個開放、包容、競爭、合作的期貨衍生品市場，更好地服務(wù)于開放型經(jīng)濟發(fā)展。

一是加快推進市場創(chuàng)新，服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展“新常態(tài)”。優(yōu)化期貨新品種上市機制，努力開發(fā)適應(yīng)市場需要的新品種、新工具，完善期貨衍生品市場體系。積極準備，協(xié)同各方，確保原油期貨平穩(wěn)上市和安全運行。開展股指期權(quán)試點，發(fā)展商品期權(quán)市場。適應(yīng)實體經(jīng)濟多元化、個性化風險管理和定價需求，為場外衍生品市場發(fā)展創(chuàng)造條件。探索建立交易商制度，培育專業(yè)的交易商隊伍。積極推動期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。

二是積極推進對外開放與合作，服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略。研究期貨衍生品市場對外開放的總體戰(zhàn)略和實施步驟。以原油期貨為突破口，逐步引入境外投資者參與我國期貨市場。研究推進包括合約及其結(jié)算價授權(quán)在內(nèi)的多種對外開放方式。充分利用好國內(nèi)、國際兩個市場、兩種資源，加強與“一帶一路”相關(guān)區(qū)域的交流與合作。

三是著力聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，切實提升監(jiān)管效能。繼續(xù)深化簡政放權(quán)，切實加強事中、事后監(jiān)管，健全多層次風險監(jiān)測、預(yù)警和防控體系。創(chuàng)新監(jiān)管理念和方式，加強市場監(jiān)管，嚴厲打擊市場操縱等違法行為，維護市場“三公”和投資者合法權(quán)益。進一步推進監(jiān)管制度改革，優(yōu)化市場規(guī)則體系，降低市場成本，提升市場效率。繼續(xù)推動期貨法立法工作。

四是強化市場基礎(chǔ)工作，優(yōu)化市場發(fā)展軟環(huán)境。做好全國人大財經(jīng)委、中國證監(jiān)會正在組織開展的中國期貨市場對經(jīng)濟影響的研究。同時，繼續(xù)深化市場培育，推動清理取消各種不必要的限制，積極引導(dǎo)有風險管理需求的投資者尤其是產(chǎn)業(yè)企業(yè)與金融機構(gòu)入市交易。加強投資者風險教育和輿論宣傳、引導(dǎo)。

上海市委常委、常務(wù)副市長屠光紹出席論壇并講話。本屆論壇的主題是“一帶一路戰(zhàn)略下期貨市場的發(fā)展與合作”，由上期所、鄭商所、大商所和中金所共同主辦，中國期貨市場監(jiān)控中心和中期協(xié)支持。來自國家政府部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的負責人，國內(nèi)外知名金融機構(gòu)的人士、企業(yè)高管以及專家學(xué)者、媒體代表出席了本次論壇。

2015年2月：姚剛表示用好股票期權(quán)這把雙刃劍

今年2月9日，隨著首個股票期權(quán)產(chǎn)品上證50ETF期權(quán)合約的揭牌上市，境內(nèi)資本市場進入了全新的期權(quán)時代。

上海市委書記韓正，中國證監(jiān)會主席肖鋼共同為上證50ETF期權(quán)合約首日交易鳴鑼開市，上海市市長楊雄、上交所理事長桂敏杰為上證50ETF期權(quán)合約揭牌，中國證監(jiān)會副主席姚剛、上交所總經(jīng)理黃紅元先后致辭。

姚剛在致辭時指出，上證50ETF期權(quán)在上交所正式上市交易，開啟了我國期權(quán)市場發(fā)展的序幕，這是我國資本市場的第一個上市期權(quán)產(chǎn)品，填補了我國證券交易所的產(chǎn)品空白，標志著上交所創(chuàng)新發(fā)展取得新突破，多層次資本市場建設(shè)取得新進展，也為上海國際金融中心建設(shè)注入了新的活力。在證券交易所開展股票ETF期權(quán)交易試點，有助于豐富投資者的交易策略和風險管理手段；有助于完善資本市場的價格發(fā)現(xiàn)機制；有助于提升標的股票的流動性，也有助于推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。同時，作為第一只ETF產(chǎn)品，上證50ETF規(guī)模較大、流動性較好、抗操縱性較強，具備開展期權(quán)交易的現(xiàn)貨基礎(chǔ)，再加上嚴格的風控安排，相信試點可以做到風險可控、穩(wěn)步推進。

他指出，股票ETF期權(quán)是國際資本市場成熟的衍生工具，在我國卻是全新的產(chǎn)品，其組合應(yīng)用十分復(fù)雜，既是管理風險的工具，也可能造成新的風險，是把雙刃劍，如何趨利避害，用好這把雙刃劍，發(fā)揮好其獨特的作用，需要市場參與各方共同努力。

一要抓好投資者教育和服務(wù)。嚴格落實投資者適當性管理要求，各類投資者要審慎評估風險，理性參與交易。

二要抓好風險管理和控制。股票ETF期權(quán)是第一個在證券交易所上市的標準化衍生產(chǎn)品，對長期開展證券現(xiàn)貨交易的市場組織者和參與者都是新事物，期權(quán)做市也是新業(yè)務(wù)。 

上交所和中國結(jié)算要轉(zhuǎn)變現(xiàn)貨思維，準確把握衍生品交易的特點，牢固樹立風險意識，建立健全風險控制措施，加強風險管理，切實防范系統(tǒng)性風險，維護市場平穩(wěn)運行。

三要抓好市場監(jiān)管。股票ETF期權(quán)是第一個在結(jié)算日以股票ETF現(xiàn)貨交割了結(jié)的跨期現(xiàn)市場的衍生產(chǎn)品，這對我們傳統(tǒng)的期、現(xiàn)貨市場分別監(jiān)測監(jiān)控的監(jiān)管模式提出了新的挑戰(zhàn)。中國證監(jiān)會將加強對股票ETF期權(quán)市場運行各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，嚴厲打擊市場操縱和內(nèi)幕交易等違法行為，切實保護投資者合法權(quán)益。同時，及時總結(jié)經(jīng)驗，完善制度規(guī)則，促進市場健康發(fā)展。

數(shù)據(jù)顯示，上證50ETF期權(quán)上市首日交易運行平穩(wěn)。全天總成交量18843張，其中認購期權(quán)11320張，認沽期權(quán)7523張，認購期權(quán)相對活躍；權(quán)利金成交額0.287億元，成交名義價值4.318億元；全天未平倉合約數(shù)11720張。市場成交情況符合預(yù)期。

總體上看，投資者參與理性。全天共542個賬戶參與期權(quán)交易，其中個人投資者492個，機構(gòu)投資者50個。對沖前成交持倉比為1.61，對沖后成交持倉比為2.17，低于美國期權(quán)市場和中金所股指期貨市場的10倍水平。

上市首日50ETF期權(quán)定價合理，期權(quán)市場成交價與根據(jù)國際衍生品市場最常用的期權(quán)定價公式計算得出的理論價偏離度僅1.47%，低于成熟市場10%的偏離水平。

當日，實值合約價格均高于虛值合約，遠月合約價格均高于近月合約，未出現(xiàn)價格倒掛現(xiàn)象。

此外，反映投資者對標的證券市場預(yù)期的認沽認購比指標為0.66（低于1表示對市場看好），與當天50ETF上漲趨勢一致?？傮w上看，期現(xiàn)聯(lián)動關(guān)系良好。

在上周末多項利空消息出臺的背景下，上證50ETF期權(quán)上市首日滬深股指溫和反彈，上證50指數(shù)上漲1.78%，表現(xiàn)好于上證綜指的0.62%。

業(yè)界評價認為，市場化風險轉(zhuǎn)移工具的出現(xiàn)，對提升證券市場流動性和投資者信心起到了較為積極的作用。

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