海聯(lián)訊保薦機(jī)構(gòu)受罰 保薦人禁入證券市場(chǎng)5年

保薦人禁入證券市場(chǎng)5年

證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布行政處罰決定書(shū)，對(duì)海聯(lián)訊的保薦機(jī)構(gòu)平安證券給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入400萬(wàn)元，沒(méi)收承銷股票違法所得2867萬(wàn)元，并處以440萬(wàn)元罰款，合計(jì)3707萬(wàn)元；對(duì)項(xiàng)目保薦人韓長(zhǎng)風(fēng)、霍永濤給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。韓長(zhǎng)風(fēng)、霍永濤成為證券市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一處罰的出臺(tái)意味著平安證券即將恢復(fù)保薦資格，公司的保薦項(xiàng)目將恢復(fù)正常審核流程。

平安證券表示，公司認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并制定了新的戰(zhàn)略規(guī)劃，從組織架構(gòu)、商業(yè)模式及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面持續(xù)改革。(顧鑫)