北大醫(yī)藥曝被迫代持細(xì)節(jié) 涉事三方均遭立案調(diào)查

面對(duì)政泉控股的公開舉報(bào)與數(shù)次求戰(zhàn)，北大方正系終于打破緘默，開始還擊。

11月20日深夜，停牌半個(gè)月的北大醫(yī)藥發(fā)布一系列公告，將政泉控股舉報(bào)門事件涉及的諸多核心細(xì)節(jié)首次曝光：北大資源讓政泉控股代持北大醫(yī)藥，系被迫行為，起因是政泉控股認(rèn)購(gòu)股份的資金不足，而方正集團(tuán)、北大醫(yī)藥及其高管均與此無關(guān)，北大醫(yī)藥前后兩位董秘代政泉控股參加股東會(huì)亦不知代持事宜。

在針對(duì)深圳康隆科技、成都華鼎文化兩司是否為政泉控股收購(gòu)北大醫(yī)藥提供資金等事項(xiàng)上，北大醫(yī)藥公告稱：兩公司均未回復(fù)北大資源、深交所提出的相關(guān)問題。

在北大、政泉雙方相去甚遠(yuǎn)的說辭與互相指控背后，真相依然不明。

所幸監(jiān)管部門已全面介入。公告稱，11月18日北大醫(yī)藥收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。同時(shí)，北大資源的回復(fù)函亦透露：近日其也收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案通知，且了解到政泉控股也被立案。

北大資源“被迫式”代持

北大醫(yī)藥于昨日晚間緊急發(fā)布公告，經(jīng)公司督促，各相關(guān)方北大資源集團(tuán)控股有限公司（下稱“北大資源”）、北大方正集團(tuán)有限公司（下稱“方正集團(tuán)”）于2014年11月20日就媒體報(bào)道及質(zhì)疑的事項(xiàng)及重慶證監(jiān)局決定書、深交所關(guān)注函要求進(jìn)行了回復(fù)。

從北大資源、方正集團(tuán)的回復(fù)來看，對(duì)于政泉控股的指控，“北大系”正盡力減少被攻擊的范圍，只有北大資源首當(dāng)其沖成為代持事件的“被迫”參與者。而方正集團(tuán)及公司董監(jiān)高對(duì)代持、內(nèi)幕交易等質(zhì)疑持否認(rèn)態(tài)度。但對(duì)于政泉控股指控的李友等高管，北大系三方均只字未提。

明細(xì)看，根據(jù)北大醫(yī)藥公告，公司于11月20日收到北大資源的回復(fù)函。北大資源在函件中強(qiáng)調(diào)，代持關(guān)系為被迫實(shí)施的安排。北大資源指出：“在2013年4月2日，北大醫(yī)藥公開征集受讓方方式轉(zhuǎn)讓7000萬股股票時(shí)，是政泉控股表示有參與北大醫(yī)藥股票受讓方征集的意向。”這一說法直接打破政泉控股指控李友等主動(dòng)要求代持一說。

對(duì)于代持協(xié)議，北大資源解釋稱，因政泉控股資金緊張無法支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓保證金，可能導(dǎo)致股權(quán)受讓失敗的情況下，協(xié)調(diào)資金，支持政泉控股完成了股份受讓。北大醫(yī)藥2013年9月12日發(fā)布公告，披露股份過戶完成。期間，北大資源擔(dān)心約定不明的情形會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)與政泉控股協(xié)商，不得已與其達(dá)成所謂代持協(xié)議，目的在于保證國(guó)有主體對(duì)支持資金和對(duì)應(yīng)受讓的股份有充分控制，保障國(guó)有資產(chǎn)的安全。正是由于該協(xié)議為被迫簽署，雙方正式簽署的協(xié)議版本都未記載簽署時(shí)間。

因此，北大資源直言，公司被迫通過代持協(xié)議擁有北大醫(yī)藥股份權(quán)益、通過代持人減持均系突發(fā)情況下維護(hù)上市公司正常運(yùn)營(yíng)和維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全的特別舉措。“公司并無任何持有北大醫(yī)藥股份并獲利的主觀意圖，無任何個(gè)人自減持中獲益；除被政泉控股扣留的資金及股票外，全部已減持收入已入我司賬面。”北大資源如是坦白代持及堅(jiān)持收益回流公司的事實(shí)。

監(jiān)管部門全面立案

在北大資源承認(rèn)并披露代持細(xì)節(jié)后，北大醫(yī)藥及方正集團(tuán)亦撇清代持、內(nèi)幕交易等指控。

根據(jù)北大資源、方正集團(tuán)的回復(fù)，除北大資源涉及代持外，方正集團(tuán)則在函件中表示，未委托政泉控股代持北大醫(yī)藥股票，也未委托北大資源代持北大醫(yī)藥股票。方正集團(tuán)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均未委托政泉控股代持北大醫(yī)藥股票。

對(duì)于政泉控股舉報(bào)的內(nèi)幕交易行為，北大醫(yī)藥稱，根據(jù)北大資源、方正集團(tuán)的回復(fù)及上市公司核查情況，上市公司及北大資源、方正集團(tuán)絕不涉及，亦不存在政泉控股質(zhì)疑的內(nèi)幕交易行為。相關(guān)減持行為也未違反關(guān)于大股東敏感期買賣的規(guī)定。

對(duì)于深圳康隆是否為政泉控股收購(gòu)北大醫(yī)藥提供資金，北大資源在回復(fù)中稱，深圳康隆尚未回復(fù)北大資源上述問題。同樣，對(duì)于成都華鼎出資解決質(zhì)押股票一事，也未得到成都華鼎的回復(fù)。

對(duì)于政泉控股委托授權(quán)北大醫(yī)藥董監(jiān)高出席股東大會(huì)一事，北大醫(yī)藥表示，經(jīng)核查，上市公司原董事會(huì)秘書楊驍、現(xiàn)任董事會(huì)秘書任秀文在履行董秘職責(zé)、組織召開股東大會(huì)時(shí)，曾作為政泉控股合法授權(quán)代表參加股東大會(huì)，并根據(jù)其書面授權(quán)及其確定的表決意見參與表決，但楊驍、任秀文均不知曉相關(guān)代持關(guān)系。

昨日晚間的公告亦披露了監(jiān)管部門的最新動(dòng)態(tài)。北大資源表示：“公司已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案通知，同時(shí)公司了解到政泉控股也被立案。相信進(jìn)入正式調(diào)查程序，將會(huì)加速真相水落石出，以正視聽。”

而北大醫(yī)藥同日公告也稱，已于11月18日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

在北大系陷入代持風(fēng)波的當(dāng)口，北大醫(yī)藥股東北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北大醫(yī)療”）發(fā)聲力挺，稱基于對(duì)公司未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展、實(shí)現(xiàn)既定戰(zhàn)略的堅(jiān)定信心，計(jì)劃在未來12個(gè)月內(nèi)增持不超過公司現(xiàn)已發(fā)行總股本2%的股份。