政泉舉證方正總裁涉嫌侵占國資

11月13日，政泉控股在新聞發(fā)布會(huì)上再度曝出“猛料”，稱北大資源曾將賣出北大醫(yī)藥股份的資金2560萬元，匯款至方正集團(tuán)總裁、北大資源集團(tuán)董事長余麗及其丈夫姚曉峰的關(guān)聯(lián)企業(yè)，涉嫌侵占國有資產(chǎn)。政泉控股還透露，其2013年曾通過方正東亞信托公司融資37億元，用于民族證券增資。方正證券在發(fā)行股份收購民族證券過程中，涉嫌隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系。

當(dāng)晚19時(shí)，中國證券報(bào)記者向方正集團(tuán)求證，該公司負(fù)責(zé)人表示正在研究政泉控股發(fā)布會(huì)內(nèi)容，需要核實(shí)后才能答復(fù)。20時(shí)、21時(shí)，記者又兩次致電，上述負(fù)責(zé)人未接聽電話。不過，方正集團(tuán)在其官網(wǎng)刊出聲明，譴責(zé)政泉控股罔顧核查期間應(yīng)遵守緘默義務(wù)，利用不實(shí)信息混淆視聽。

在北大醫(yī)藥“代持事件”真相逐漸浮出水面的同時(shí)，方正集團(tuán)控股的方正證券資產(chǎn)整合將面臨停擺。政泉控股稱已致函方正證券，在改組董監(jiān)高和整合方案達(dá)成一致之前，其不同意推進(jìn)方正證券與民族證券的整合。

出示與北大資源的代持協(xié)議

11月13日下午，盤古七星酒店，政泉控股召開新聞發(fā)布會(huì)，第一次公開站在了媒體面前。“我們與方正集團(tuán)之間的矛盾，起因是在對(duì)代持協(xié)議的核查中發(fā)現(xiàn)了大量違法違規(guī)行為。同時(shí)，我們也有擔(dān)憂，抵押質(zhì)押給方正集團(tuán)的260億元資產(chǎn)有被侵吞的可能。”政泉控股常務(wù)副總經(jīng)理呂濤透露，此番公開舉報(bào)方正集團(tuán)有著復(fù)雜的原因。

中國證券報(bào)記者拿到的一份50多頁的文字資料中，列出了16份文件，包括備受關(guān)注的《股份代持協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)授權(quán)函》、《股票轉(zhuǎn)讓操作清單》，以及深圳康隆、成都華鼎等方正集團(tuán)高管關(guān)聯(lián)企業(yè)的付款憑證等相關(guān)證據(jù)。

對(duì)此，方正集團(tuán)當(dāng)日在官網(wǎng)發(fā)布了一則譴責(zé)聲明稱，政泉控股召開發(fā)布會(huì)的行為罔顧核查期間應(yīng)遵守緘默義務(wù)，再次無視監(jiān)管要求和相關(guān)信披法規(guī)，利用不實(shí)信息混淆視聽。“公司對(duì)政泉控股上述一切違法違規(guī)行為表示強(qiáng)烈譴責(zé)，并保留依法嚴(yán)厲追究的權(quán)力。”

方正集團(tuán)特意提到的政泉控股“毫無商業(yè)道德底線”，所指的可能是政泉控股戳破代持協(xié)議的行為。在《股份代持協(xié)議》中，雙方有著嚴(yán)格的保密條款，甚至約定“保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效”。不過，資本市場的利益糾葛最終讓這筆見不得光的幕后交易被曝光。

在此之前，方正集團(tuán)的聲明和北大醫(yī)藥的公告均回避了代持協(xié)議是否存在這一關(guān)鍵問題。此次政泉控股提供的材料顯示，方正集團(tuán)參與北大醫(yī)藥股份代持的事實(shí)已經(jīng)非常清楚。在《股份代持協(xié)議》中，落款有北大資源集團(tuán)控股有限公司和政泉控股的公章。

不僅北大資源牽涉其中，方正集團(tuán)高管的兩家關(guān)聯(lián)公司出資證據(jù)也被列出。銀行憑證顯示，2013年6月5日，深圳康隆向政泉控股支付了6000萬元，此后這筆款項(xiàng)被用于支付收購北大醫(yī)藥股權(quán)的保證金；2014年7月4日，成都華鼎以加急的方式向政泉控股支付了1.05億元，用于解除部分被質(zhì)押的股權(quán)。此后短短一周之內(nèi)，方正集團(tuán)從二級(jí)市場減持套現(xiàn)了1.6億元。

盡管證據(jù)一一呈現(xiàn)，但是“代持事件”依然是疑竇叢生。一個(gè)蹊蹺的細(xì)節(jié)是，《股份代持協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)授權(quán)函》兩份重要文件都沒有簽署日期。兩家大型公司，簽署價(jià)值數(shù)億元的合同，怎么會(huì)遺漏如此重要的步驟呢？“我們是根據(jù)李國軍的要求簽署的協(xié)議，對(duì)方當(dāng)時(shí)提出不簽署具體的日期。我們公司內(nèi)部設(shè)有檔案室，根據(jù)查詢到的歸檔日期，文件是2013年6月7日簽署。”政泉控股常務(wù)副總經(jīng)理呂濤進(jìn)行了解釋。

李國軍是北大醫(yī)藥董事長，也是方正集團(tuán)CEO李友的弟弟，更是政泉控股所指認(rèn)的此次“代持事件”的關(guān)鍵人物。政泉控股稱，代持協(xié)議是在李國軍及其秘書的安排下簽署的。而北大醫(yī)藥則公告稱，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未涉及涉嫌股票代持、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為。

中國證券報(bào)記者向政泉控股求證，是否有李國軍參與代持的證據(jù)。對(duì)此，呂濤介紹，“2013年6月7日，我們的工作人員沒有見到過李國軍本人。不過，當(dāng)天是李國軍電話通知我們?nèi)ズ炇饏f(xié)議，并且他的秘書先后三次與我們的工作人員交接協(xié)議文本。”

涉嫌侵占國有資產(chǎn)

方正集團(tuán)是北京大學(xué)校方控股的企業(yè)，在此次“代持事件”中，該集團(tuán)對(duì)于侵占國有資產(chǎn)的指控反應(yīng)最為激烈。方正集團(tuán)內(nèi)部人士對(duì)中國證券報(bào)記者明確表示，“政泉控股舉報(bào)所指內(nèi)容與方正集團(tuán)相關(guān)高管個(gè)人絕無關(guān)系，所有資金從未流向任何方正集團(tuán)高管個(gè)人及其關(guān)聯(lián)賬戶。”

上述人士指出，經(jīng)過集團(tuán)法務(wù)部門核實(shí)，購買北大醫(yī)藥的資金來源于北大資源，二級(jí)市場減持后的資金也存放在北大資源的銀行賬戶里。“既然賣出股票的資金沒有離開國有控股的北大資源賬戶，也就不存在國有資產(chǎn)流失的問題。”

然而，在11月13日的發(fā)布會(huì)上，政泉控股拋出了新的證據(jù)稱，資金曾經(jīng)從北大資源銀行賬戶中流出，方正集團(tuán)高管個(gè)人及其關(guān)聯(lián)賬戶存在侵吞國有資產(chǎn)的行為。

政泉控股出示的一份銀行憑證顯示，北大資源向河南元和園林公司匯款2560萬元。政泉控股常務(wù)副總經(jīng)理呂濤介紹，“8月27日、28日、29日，我們公司減持股票獲得的金額共計(jì)2560萬元，據(jù)我們查證，北大資源將這2560萬元于29日直接轉(zhuǎn)給了河南元和園林公司。工商信息顯示，元和園林是方正集團(tuán)總裁、北大資源集團(tuán)董事長余麗及其丈夫姚曉峰的關(guān)聯(lián)企業(yè)。”

政泉控股提供的工商信息顯示，元和園林成立于2006年，當(dāng)時(shí)股東為河南和信裝飾工程有限公司持股80%、姚曉峰持股20%，2013年7月工商登記變更后，姚曉峰退出了股東行列。作為元和園林大股東的和信裝飾同樣與余麗夫婦有著緊密的聯(lián)系。和信裝飾成立于1999年，姚曉峰持股80%，余麗持股20%，2012年12月工商登記變更后，余麗夫婦退出股東行列。不過，截至2014年9月20日前，和信裝飾注冊地址顯示的房屋所有權(quán)人一直是姚曉峰。

原全國人大財(cái)經(jīng)委法案室主任朱少平指出，“需要警惕的是，國企被內(nèi)部人控制之后，高管可能從本位利益出發(fā)，隨意動(dòng)用國有財(cái)產(chǎn)，將國資流入私人腰包。”現(xiàn)有信息顯示，方正集團(tuán)高管關(guān)聯(lián)企業(yè)先后提供了逾億元資金用于購買股票以及解除股票質(zhì)押，此后又從賣出股票款項(xiàng)中流出了部分資金至關(guān)聯(lián)企業(yè)賬戶，這些企業(yè)在“代持事件”中的資金進(jìn)出的確值得懷疑。

借款37億元用于增資民族證券

“2013年8月至12月底，我們向方正集團(tuán)及相關(guān)企業(yè)累計(jì)融資80億元。其中，我們以物業(yè)抵押的方式，向方正東亞信托公司融資37億元，在信托計(jì)劃中明確注明，資金用于民族證券增資。”政泉控股高管在發(fā)布會(huì)上證實(shí)，2013年該公司突擊增資民族證券的資金確實(shí)來自于方正集團(tuán)。

如果這一事實(shí)成立，方正證券和方正集團(tuán)都將存在違法違規(guī)的嫌疑。方正證券涉嫌信息披露違規(guī)，在方正證券發(fā)行股份收購民族證券的重大資產(chǎn)重組期間，上市公司從未披露方正集團(tuán)與政泉控股的關(guān)聯(lián)關(guān)系。根據(jù)政泉控股提供的信息，該公司從方正集團(tuán)及關(guān)聯(lián)公司融資80億元，并且將評(píng)估值260億元的資產(chǎn)抵押給了對(duì)方。方正集團(tuán)則涉嫌侵犯中小投資者利益。作為方正證券實(shí)際控制人的方正集團(tuán)，向政泉控股提供巨額融資資金，幫助其突擊增資民族證券，從而大幅增加了方正證券吸收合并民族證券的收購成本。

方正證券曾披露，2014年8月13日，公司接到通知，股東政泉控股將所持有的公司股份179956.1764萬股質(zhì)押給上海銀行股份有限公司北京分行，質(zhì)押期限為1年。政泉控股表示，這筆質(zhì)押融資的真實(shí)對(duì)象是方正集團(tuán)，而不是上海銀行。

“2013年上半年，李友提出可以在融資合作中提供幫助，我們才同意了方正集團(tuán)的代持北大醫(yī)藥股份的請(qǐng)求。”政泉控股高管介紹，抵押給方正集團(tuán)的資產(chǎn)包含了兩個(gè)部分：一是持有的方正證券股權(quán)，按照最新股價(jià)計(jì)算約為130億元；二是公司旗下的物業(yè)資產(chǎn)，評(píng)估值約為130億元。

正是高達(dá)260億元資產(chǎn)的抵押融資，成為了誘發(fā)雙方矛盾爆發(fā)的原因之一。政泉控股高管介紹，除了一年期借款到期償還之外，該公司提出對(duì)部分長期借款提前還款，但是遭到了方正集團(tuán)方面的拒絕，引發(fā)了他們對(duì)于資產(chǎn)可能遭到侵占的擔(dān)心。

在11月11日的公告中，方正證券回絕了政泉控股盡快改選公司董、監(jiān)事會(huì)的請(qǐng)求，并授權(quán)公司執(zhí)行委員會(huì)推進(jìn)與民族證券業(yè)務(wù)整合等工作。

對(duì)此，政泉控股進(jìn)行了強(qiáng)硬的回應(yīng)。政泉控股在致方正證券董事會(huì)的復(fù)函中稱，不同意僅補(bǔ)選獨(dú)立董事，公司應(yīng)召開股東大會(huì)，全面改選董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。政泉控股還稱，考慮到董事余麗、李國軍涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)，建議暫停方正證券現(xiàn)行董事會(huì)的運(yùn)作。

不僅如此，方正證券的資產(chǎn)整合也面臨停擺。政泉控股明確表示，在方正證券董監(jiān)高改選之前，以及各項(xiàng)整合方案達(dá)成一致意見之前，不同意推進(jìn)方正證券與民族證券的整合，包括業(yè)務(wù)整合、人員整合。政泉控股稱，“針對(duì)兩公司的后期整合，監(jiān)管部門給予了5年的平穩(wěn)過渡期。重組后續(xù)整合如不能妥善處理，必然引發(fā)勞資糾紛，客戶權(quán)益受損，嚴(yán)重影響方正證券公司形象，損及公司及全體股東利益。”

否認(rèn)郭文貴是幕后老板

“糾正一個(gè)說法，郭文貴是公司的股東代表，不是實(shí)際控制人。郭文貴長期居住在海外，平時(shí)公司由管理層進(jìn)行管理。”針對(duì)方正證券指控郭文貴是幕后老板的說法，政泉控股副總經(jīng)理高嵩予以了否認(rèn)。不過，他承認(rèn)，在協(xié)商方正證券吸收合并民族證券的過程中，主要是由郭文貴和方正集團(tuán)CEO李友進(jìn)行的溝通。

11月11日，方正證券發(fā)布公告稱，近期收到的相關(guān)資料反映出政泉控股確實(shí)存在實(shí)際控制人披露不實(shí)的可能，“在中泰信托·北京盤古大觀項(xiàng)目信托計(jì)劃說明書中，自然人郭文貴公開確認(rèn)作為方正證券市值108億元股份的持有人及實(shí)際權(quán)益人”。

工商登記資料顯示，鄭州浩云實(shí)業(yè)有限公司和鄭州浩天實(shí)業(yè)有限公司于2009年5月19日分別對(duì)政泉控股增資2億元。增資完成后，兩公司各持有政泉控股50%股份，為其控股股東。而鄭州浩天和鄭州浩云的實(shí)際控制人均為李琳和蔣月華。

誰是政泉控股的實(shí)際控制人？在新聞發(fā)布會(huì)上，政泉控股高管沒有給出明確的答復(fù)。11月13日，政泉控股針對(duì)方正證券的公告，給出了一份書面回復(fù)。政泉控股表示，方正證券發(fā)行股份購買民族證券的重大資產(chǎn)重組交易已經(jīng)獲得了監(jiān)管部門批復(fù)，以及中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立核查，不認(rèn)可其實(shí)際控制人問題存在風(fēng)險(xiǎn)。

此外，政泉控股否認(rèn)“郭文貴公開確認(rèn)作為方正證券市值108億元股份的持有人及實(shí)際權(quán)益人”的說法。政泉控股表示，經(jīng)查詢公開資料《中泰信托北京盤古大觀項(xiàng)目信托計(jì)劃說明書》，未發(fā)現(xiàn)方正證券所提“方正證券108億市值股份”等相關(guān)事項(xiàng)。同時(shí)，11月12日，中泰信托官網(wǎng)也發(fā)布關(guān)于中泰·匯聚2號(hào)集合資金信托計(jì)劃的聲明稱，近日，媒體發(fā)布“信托騙局曝光，郭文貴涉嫌虛構(gòu)資產(chǎn)騙取公眾資金”內(nèi)容有涉及該公司信托計(jì)劃產(chǎn)品的不實(shí)報(bào)道，中泰信托表示該產(chǎn)品合法續(xù)存，依然處于正常運(yùn)營過程中。