海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準和信披違法

證券時報記者 程丹

證監(jiān)會昨日通報海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準和信息披露違法案，18名責任人受罰。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報，根據(jù)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的線索，2013年3月19日，證監(jiān)會對海聯(lián)訊涉嫌財務造假行為立案調查。經(jīng)審理，案件已于2014年11月6日進入行政處罰前的告知階段。下一步，根據(jù)涉案當事人的申辯情況，證監(jiān)會將依照法定程序，作出行政處罰決定和市場禁入決定。

證監(jiān)會初步認定，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準和信息披露違法兩項違法行為。首先，海聯(lián)訊為實現(xiàn)發(fā)行上市目的，其在報送證監(jiān)會核準的IPO（首次公開發(fā)行）并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件中，違規(guī)虛構收回應收賬款和虛增營業(yè)收入；其次，海聯(lián)訊在發(fā)行上市后，以繼續(xù)虛構收回應收賬款和虛增營業(yè)收入的方式，來掩蓋其IPO階段虛構收回應收賬款和虛增營業(yè)收入的行為。

據(jù)此，證監(jiān)會擬決定，對海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準行為處以非法所募資金39100萬元2%即782萬元的罰款，對海聯(lián)訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬元，兩項罰款合計822萬元；對控股股東、實際控制人章鋒指使海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準行為，處以海聯(lián)訊非法所募資金39100萬元3%即1173萬元的罰款；章鋒作為海聯(lián)訊信息披露違法行為責任人，給予警告并罰款30萬元，罰款合計1203萬元；邢文飚（董事總經(jīng)理）、楊德廣（財務總監(jiān)兼董事會秘書）作為海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準、信息披露違法兩項行為的責任人，對每人每項行為罰款30萬元，兩項罰款合計60萬元；對孔飆、蘇紅宇作為海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準違法行為的責任人，罰款30萬元，對2人作為海聯(lián)訊信息披露違法行為責任人，給予警告并罰款20萬元，兩項罰款合計50萬元；對胡婉蓉等其他12名責任人員，給予警告并罰款25萬元至3萬元不等。

此外，鑒于章鋒、邢文飚、楊德廣3人系海聯(lián)訊違法行為最主要的責任人員，違法情節(jié)嚴重，證監(jiān)會擬對3人采取8年證券市場禁入措施。

鄧舸指出，在證監(jiān)會作出處罰決定和市場禁入決定前，已充分考慮到海聯(lián)訊主動追溯調整相關財務數(shù)據(jù)，同時，主動減輕其違法行為對市場的負面影響。海聯(lián)訊主要股東章鋒、孔飆、邢文飚和楊德廣出資設立專項補償基金，補償適格投資者因海聯(lián)訊虛假陳述而遭受的投資損失，95.7%的適格投資者已獲得補償，補償金額8882.77萬元，占應補償總金額的98.81%。

鄧舸強調，證監(jiān)會將以一貫的決心和態(tài)度，堅定不移地依法嚴厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護市場公開、公平、公正秩序和投資者合法權益。對任何損害投資者合法權益和破壞市場公信力的行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。