深圳證監(jiān)局兩年查實(shí)14起內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易警示教育展深圳巡展開(kāi)幕

昨日，由證監(jiān)會(huì)、公安部、國(guó)資委共同主辦，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所聯(lián)合承辦的“內(nèi)幕交易警示教育展”深圳巡展活動(dòng)在深圳市民中心正式開(kāi)展，這也是深圳自2012年10月首次舉辦內(nèi)幕交易警示教育展以來(lái)，時(shí)隔兩年再次舉辦同主題的展覽。

深圳市委常委、副市長(zhǎng)陳應(yīng)春，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)焦津洪，包括深交所、深圳金融辦、人民銀行深圳支行、深圳銀監(jiān)局在內(nèi)的多個(gè)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)，以及深圳轄區(qū)的上市公司、金融機(jī)構(gòu)高管代表作為第一批觀眾，在講解員的引領(lǐng)下參觀了現(xiàn)場(chǎng)展覽。

據(jù)了解，本次展覽分為背景形勢(shì)、基礎(chǔ)知識(shí)、法制建設(shè)、監(jiān)管執(zhí)法、案例警示、深圳篇等6個(gè)板塊，通過(guò)圖片集中展示了近年來(lái)打擊內(nèi)幕交易的法制演進(jìn)歷程，總結(jié)了證監(jiān)會(huì)和有關(guān)部門(mén)在防控內(nèi)幕交易和利用未公開(kāi)信息交易方面的工作部署和取得的成果。其中，“深圳篇”特色板塊展示了深圳轄區(qū)在打擊、防控內(nèi)幕交易和利用未公開(kāi)信息交易方面采取的措施和取得的成效，并選編了深圳證監(jiān)局近年來(lái)查處的或與深圳轄區(qū)相關(guān)的12起典型案例。

深圳證監(jiān)局表示，內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重危害資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，損害了投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，一直是證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。近年來(lái)，深圳證監(jiān)局堅(jiān)持多措并舉，全面推進(jìn)內(nèi)幕交易懲防體系的建設(shè)，取得了較好的成效。其中，通過(guò)與市政府相關(guān)部門(mén)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，推動(dòng)深圳市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》等一系列制度安排，構(gòu)建了深圳內(nèi)幕交易防控機(jī)制，保持了對(duì)內(nèi)幕交易行為的高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊。

數(shù)據(jù)顯示，2012年10月以來(lái)，深圳證監(jiān)局共對(duì)25起內(nèi)幕交易（含利用未公開(kāi)信息交易股票）線索進(jìn)行調(diào)查，已查實(shí)14起，另有4起案件仍在調(diào)查過(guò)程中。查實(shí)的14起內(nèi)幕交易案中，3起移送公安機(jī)關(guān)，涉案人員4人，涉案獲利金額5400多萬(wàn)元；4起已由證監(jiān)會(huì)做出行政處罰，涉案人員6人，罰沒(méi)金額64萬(wàn)元；另有7起案件正在審理過(guò)程中，涉案人員22人，涉案獲利金額6674萬(wàn)元。查處的部分案件如馮大明內(nèi)幕交易德賽電池案、基金經(jīng)理馬樂(lè)“老鼠倉(cāng)”案等，社會(huì)影響力大，查處產(chǎn)生了較強(qiáng)的震懾作用。

據(jù)了解，深圳證監(jiān)局先后多次對(duì)轄區(qū)市場(chǎng)主體進(jìn)行內(nèi)幕交易危害性專(zhuān)題培訓(xùn)，并聯(lián)合深圳衛(wèi)視制作內(nèi)幕交易防控動(dòng)漫宣傳片在黃金時(shí)段播放，希望深圳轄區(qū)的證券期貨行業(yè)從業(yè)人員、上市公司董事、監(jiān)事和高管等人員，通過(guò)觀看展覽，提高防控內(nèi)幕交易的意識(shí)，遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易。

據(jù)悉，此次展覽將于11月7日結(jié)束，深圳證監(jiān)局同時(shí)在其官方網(wǎng)站，以及部分相關(guān)單位、轄區(qū)上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站同步開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)展示。