銀河固收51歲總監(jiān)被調(diào)查 曾任職的中經(jīng)開因嚴(yán)重違規(guī)被撤

代旭資料圖

【早前報(bào)道】銀河證券固收總監(jiān)代旭9月19日下午被警方帶走

固收市場的整肅風(fēng)暴仍在發(fā)酵。

9月21日，中國銀河證券（06881.HK）公告稱，該公司的固定收益業(yè)務(wù)線業(yè)務(wù)總監(jiān)代旭及兩名相關(guān)員工因個(gè)人原因正在配合司法機(jī)關(guān)工作，而代旭此前的職責(zé)將暫時(shí)由銀河證券執(zhí)行董事兼總裁顧偉國代行。

不過，前述公告并未對(duì)代旭等員工被帶走的原因進(jìn)行說明。

“目前公司所了解到的情況正是公告中所披露的內(nèi)容。”銀河證券有關(guān)人士回應(yīng)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者時(shí)表示，“此事屬于個(gè)人原因，公司經(jīng)營方面并未受到影響。”

自去年國信證券固定收益事業(yè)部前總裁“債券女王”孫明霞被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查后，圍繞著企業(yè)債發(fā)行承銷中的種種問題，目前已有多名審批、中介機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人被調(diào)查；而有業(yè)內(nèi)人士分析，未來或有更多相關(guān)者將被卷入。

銀河固收總監(jiān)代旭被查

9月21日，銀河證券公告，其固定收益業(yè)務(wù)線總監(jiān)代旭及兩名有關(guān)員工正在配合調(diào)查。

事實(shí)上，在代旭被司法機(jī)關(guān)帶走調(diào)查前后，該事件已在部分固收業(yè)務(wù)人士中有所流傳。“上個(gè)月就有代旭被調(diào)查的傳聞，但他被帶走的時(shí)間是上周末。”華中一家券商固定收益部項(xiàng)目經(jīng)理林珝（化名）透露，但他對(duì)于代旭被調(diào)查的具體原因表示，“并不清楚”。

公開資料顯示，代旭現(xiàn)年51歲，為中國社科院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，自2012年3月起擔(dān)任銀河證券固定收益業(yè)務(wù)總監(jiān)，并于當(dāng)年12月起兼任銀河證券執(zhí)行委員會(huì)委員。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者還了解到，早在1996年8月以前，代旭曾在國家計(jì)委外資司工作過四年，后來又加入名聞一時(shí)的中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司（下稱中經(jīng)開），并擔(dān)任國際金融組織貸款轉(zhuǎn)貸部總經(jīng)理。

六年后的2002年，中經(jīng)開曾因嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營而被央行撤銷。而代旭也隨后轉(zhuǎn)戰(zhàn)銀河證券，并擔(dān)任投資銀行總部副總經(jīng)理一職。而在其主掌銀河證券的固收業(yè)務(wù)前，代旭還曾一度擔(dān)任過銀河證券債權(quán)融資總部董事總經(jīng)理。

公開財(cái)報(bào)顯示，在代旭執(zhí)掌銀河固收業(yè)務(wù)條線的兩年多來，銀河證券的債券承銷業(yè)務(wù)亦曾大起大落，2012、2013年兩年期間，銀河證券的債券承銷業(yè)務(wù)收入分別為5.1億元、1.95億元；同比增長分別為74.06%和-61.76%。

而在今年上半年，銀河的債券承銷業(yè)績表現(xiàn)則頗為突出，其收入達(dá)3.4億元，已實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)去年全年收入的174.36%。

在代旭被帶走調(diào)查后，該事件是否會(huì)對(duì)銀河證券未來的債券承銷業(yè)務(wù)造成影響，目前還難以判斷。而銀河證券有關(guān)人士亦表示，該事件屬于代旭的個(gè)人行為，與公司無關(guān)；且公司的經(jīng)營并未受到此事影響。

9月22日，銀河證券H股股價(jià)亦開盤即遭重挫，當(dāng)日收盤時(shí)下跌5.46%，收于5.54元/股。

債市整肅風(fēng)暴發(fā)酵

此次銀河代旭事件的產(chǎn)生，讓市場重新聚焦債市整肅風(fēng)暴。

去年10月中旬，國信證券債券女王孫明霞被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。后據(jù)媒體報(bào)道，孫明霞在被調(diào)查期間曾供出“百人名單”，該名單幾乎涵蓋了企業(yè)債的審批與發(fā)行環(huán)節(jié)；而后，國家發(fā)改委財(cái)政金融司前任司長張東生、浙江省發(fā)改委財(cái)金處前副處長柳志文先后被調(diào)查，亦被視為此次債市整肅的調(diào)查節(jié)點(diǎn)。

林珝表示，“關(guān)于企業(yè)債的事，可能還會(huì)有更多的相關(guān)者被牽出。”

今年8月，海通證券時(shí)任債券融資部總經(jīng)理曲林被帶走的消息得到確認(rèn)后，業(yè)內(nèi)曾有傳聞稱，銀河證券、民生證券的業(yè)務(wù)人員曾被有關(guān)部門調(diào)查；其中民生證券固定收益部負(fù)責(zé)人鐘曉玲曾一度被傳“失聯(lián)”。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者曾撥打鐘曉玲的手機(jī)，該號(hào)碼雖未顯示關(guān)機(jī)，但處于無人接聽狀態(tài)。而后來民生證券亦回應(yīng)稱，鐘曉玲已在一月前離職，且民生證券也并未“接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查”。

值得一提的是，傳聞中的三家券商在債券承銷家數(shù)方面的成績均較為靠前；證券業(yè)協(xié)會(huì)的“2013年度證券公司債券主承銷家數(shù)排名（合并口徑）”顯示，銀河證券在75家券商中排名第14位，而海通、民生兩家券商分別排名第10和第23位。

不過截至截稿前，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者尚未能夠證實(shí)代旭被查一事與債市反腐風(fēng)暴有關(guān)；而亦有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此事的發(fā)酵未必與此輪業(yè)內(nèi)的整肅風(fēng)暴有關(guān)。

“這件事不必然同債市反腐有關(guān)。”一位接近銀河證券人士稱，“銀河之前是經(jīng)過了例行審計(jì)的，而像容易在債券承銷過程中存在問題較多的居間交易、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)等利益輸送現(xiàn)象，據(jù)我所知銀河并不涉及。”（編輯巫燕玲）